投资顾问业务指南.docVIP

投资顾问业务指引(讨论稿) 目　　　录 TOC \o 1-3 \h \z 第一部分　投资顾问团队日常工作 2 第一节　晨会 2 第二节　例会制度 3 第三节　团队管理 5 第二部分　投资顾问客户开发 9 第一节　市场营销活动 9 第二节　潜在客户与目标客户管理 12 第三节　投资顾问客户开发 14 第四节　新客户的确认与分配 17 第三部分　投资顾问客户服务 18 第一节　客户信息管理 18 第二节　客户日常服务 20 第三节　投诉及建议管理 24 第四节　预警提示服务 25 第五节　客户退出 26 第四部分　附则 26 投资顾问业务指引 本规范从营业部（或营销网点）投资顾问投资顾问业务运作的角度出发，规范和指导投资顾问成员的各项日常工作，形成代表公司统一形象的投资顾问工作流程。投资顾问团队及成员以公司投资顾问工作平台为基础，完成各项工作计划、业务协调、团队管理、客户服务等任务，以保证公司整体投资顾问投资顾问服务的高效有序进行。 第一章　投资顾问团队日常工作 第一节　晨会 营业部各投资顾问团队成员应于每日开盘前举行简短的讨论会，就市场主要热点和观点进行讨论，解决在客户服务过程中出现的问题，对当天客户服务达成共识。 会前准备： 投资顾问成员阅读当天公司资讯平台提供的相应咨询产品、各大证券报刊、各类资讯传真、邮件、网络信息。 会前准备为10－20分钟。 各投资顾问团队领队应对当天