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反洗钱知识竞赛 成绩单 您的得分： 92分 答对题数： 46 题 问卷满分： 100分 测试题数： 50 题 答案解析 1:最早受到关注的洗钱活动是在哪种犯罪形式的犯罪收益 ? [分值：2] 您的回答： C.贩毒。 （得分：2） 2:在我国,哪个部门有权认定某人是否构成洗钱罪、应该判多重的刑罚 ? [分值：2] 您的回答： D.人民法院。 （得分：2） 3:在我国,哪个部门有权对洗钱案件进展刑事调查 ? [分值：2] 您的回答： A.中国人民银行。 正确答案为： C.公安部门。 4:哪个部门是专职的反洗钱部门 ? [分值：2] 您的回答： A.金融监管部门。 正确答案为： D.金融情报中心。 5:根据我国现行法律规定 ,中国人民银行反洗钱检查监督的范围包括 : [分值：2] 您的回答： D.金融机构以及其他单位和个人 （得分：2） 6:根据《反洗钱法》的规定 ,海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超 过规定金额的 ,应当及时通报 : [分值：2] 您的回答： B.反洗钱行政主管部门 （得分：2） 7:任何单位和个人发现洗钱活动 ,有权举报,接受举报的部门包括 : [分值：2] 您的回答： C.中国人民银行或者公安机关 （得分：2） 8:《反洗钱法》规定的 “国务院反洗钱行政主管部门 ”是指: [分值：2] 您的回答： A.中国人民银行 （得分：2） 9:在当前和今后一段时期我国反洗钱工作的主要阵地是 : [分值：2] 您的回答： A.金融业 （得分：2） 10:金融机构负责反洗钱工作的应当是 : [分值：2] 您的回答： B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构。 （得分：2） 11:金融机构应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是 : [分值：2] 您的回答： C.负责人。 （得分： 2） 12:金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行 ,反洗钱法律法规中规定 的措施包括 : [分值：2] 您的回答： B.配备必要的管理人员和技术人员。 （得分：2） 13:按照反洗钱法律规定 ,金融机构应 : [分值：2] 您的回答： C.对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检 查。 （得分：2） 14:对客户开展反洗钱宣传是金融机构 : [分值：2] 您的回答： A.法定义务。 （得分：2） 15:客户身份识别又称 : [分值：2] 您的回答： B.客户身份尽职调查。 （得分：2） 16:客户身份识别是指 : [分值：2] 您的回答： D.金融机构确认客户的真实身份 ,了解客户的职业或经营背景、交易目 的、交易性质以及资金来源等。 （得分：2） 17:反洗钱的客户身份识别制度的目的在于 : [分值：2] 您的回答： D.作出交易是否可疑的判断 ,增强反洗钱的效率和效益。 （得分：2） 18:以下哪项不是反洗钱客户身份识别制度的特征 ? [分值：2] 您的回答： A.了解客户。 （得分：2） 19:下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是 : [分值：2] 您的回答： D.对客户或者账户 ,至少每年进行一次审核。 （得分：2） 20:对本金融机构风险等级最高的客户或者账户 ,金融机构至少多久进行一次审 核? [分值：2] 您的回答： C.每半年 （得分：2） 21:对于客户为外国政要的 ,金融机构应当 : [分值：2] 您的回答： A.采取合理措施了解其资金来源和用途。 （得分： 2） 22客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的 ,客户没有在合理期限 内更新且没有提出合理理由的 ,金融机构应当 : [分值：2] 您的回答： B.中止为客户办理业务 （得分：2） 23:客户先前提交的哪种证件过有效期时 ,客户没有在合理期限内更新且没有提出合 理理由的 ,金融机构无需中止为客户办理业务 ? [分值：2] 您的回答： D.驾驶执照 （得分： 2） 24:下列说法正确的是 : [分值：2] 您的回答： D.客户身份识别是一个持续的过程。 （得分：2） 25:委托第三方代为履行识别客户身份的 ,由谁承担未履行客户身份识别义务的责 任? [分值：2] 您的回答： A.金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任 （得分：2） 26:反洗钱交易报告制度中不包括 : [分值：2] 您的回答： C.可疑线索移送制度 （得分：2） 27:当前我国反洗钱的被监管主体是 : [分值：2] 您的回答： C.金融机构和特定非金融机构 （得分：2） 28:关于金融机构保密义务以下说法正确的是 : [分值：2] 您的回答： D. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息 ,金 融机构可以依法对外提供。 （得分： 2） 29:下列哪个机构不能作出反洗钱行政处罚决定 ? [分值：2] 您的回