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XXXX有限公司企业标准 总承包项目管理手册 项目风险管理 （征求意见稿） XXXX有限公司 2018年5月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 1.项目风险管理一般规定 1 2. 项目风险识别 1 2.1 风险信息收集 1 2.2 风险识别原则 2 2.3 风险识别方法 2 2.4 风险识别过程内容 2 2.5 项目风险识别步骤 2 2.6 项目风险筛选 3 2.7 项目风险识别成果 3 3. 风险评估 3 3.1 项目风险评估过程 3 3.2 风险评估方法 4 3.3 风险等级评估 4 3.4 风险管理策略 4 4. 风险应对与响应 4 4.1风险管理目标内容 5 4.2 风险管理计划 5 4.3项目风险因素及应对措施 5 4.3.1设计阶段 6 4.3.2 采购阶段 6 4.3.3施工阶段 6 4.3.4 试运行阶段 7 4.3.5 合同管理 7 4.3.6 质量管理 7 4.3.7 进度管理 8 4.3.8 成本管理 8 4.3.9 总承包集成管理 8 5. 风险控制 9 5.1 风险控制内容 9 5.2 风险控制过程： 9 5.3 风险监控 9 5.4 风险控制实施 10 5.5 项目风险登记表 10 6. 风险管理工作评价 11 7. 总承包项目风险管理配套程序 11 1.项目风险管理一般规定 总承包项目部制定风险管理规定，风险管理应遵循“全面管理，预防为主”的原则； 总承包项目部编制项目风险管理程序，明确项目风险管理职责，负责项目风险管理的组织和协调； 总承包项目部制定风险管理计划，明确项目风险管理目标； 项目风险管理贯穿总承包项目实施全过程，实行分阶段动态管理； 项目风险管理采用合适的方法和工具； 总承包项目部通过汇总公司已发生的项目风险事件，建立并完善项目风险数据库和项目风险损失事件库。 总承包项目风险管理包括风险识别与评价、风险应对与响应、风险控制、风险工作评价等过程； 总承包项目应根据风险特点明确各层次相应管理人员的风险管理责任，减少各种可能的不确定因素对总承包项目的影响； 项目风险识别 总承包项目部在项目策划的基础上，依据总承包项目的多样性与复杂性，将项目风险按照项目阶段、项目结构、风险因素进行分解和分类，依据合同约定对设计、采购、施工和试运行阶段的风险进行识别，形成项目风险识别清单，输出项目风险识别结果； 2.1 风险信息收集 总承包项目部应持续地收集与项目风险和风险管理相关的内部、外部信息，包括历史数据和未来预测，在风险因素方面，应收集以下方面的风险信息： 政治风险，包括政治局势分析、国家政府风险、恐怖主义风险； 法律法规风险，包括不同的作业时间规定、劳工法、税收政策等； 经济风险，包括项目所在地的宏观经济政策、产业政策的调整、通货捧着昂、汇率变动、市场的动荡、资金短缺； 社会文化风险，包括不同的人文社会环境、不同的宗教信仰； 业主风险，包括业主过度干预总承包的设计、频繁更改业主要求、提高技术标准、报批拖延、未能根据合同规定的时间审批付款申请、克扣付款、不按时支付应付工程款项等； 技术标准风险，包括对不同标准的认识和理解、因不熟悉技术标准导致的后果； 总承包集成管理的风险，包括设计、采购、施工、试运行之间存在大量的界面搭接； 2.2 风险识别原则 总承包项目部在收集项目风险因素后，遵循如下原则进行项目风险识别： 项目识别应对风险因素进行全面分析，逐渐细化，最终形成出事风险清单； 项目识别应严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性； 项目识别宜关注总承包设计、施工、采购、试运行的工作界面的风险； 项目识别应考虑总承包项目集成化运行的风险； 风险的描述应充分体现总承包项目的风险管理特征； 风险识别应动态贯穿总承包项目的风险管理特征； 风险管理随着项目不同实施阶段应有不同的识别重点； 2.3 风险识别方法 总承包项目部应采用科学的项目风险识别方法，进行风险的识别： 风险识别应当由总承包项目部组织实施，或聘请有资质、信誉好、风险管理业务能力强的中介机构协助实施； 风险识别可采用问卷调查法、集体讨论法、专家咨询法、情景分析法、政策否认西、行业标杆比较、管理层访谈、由专人主持的工作访谈和调查研究等； 2.4 风险识别过程内容 项目风险识别过程包括下列内容： 识别项目风险； 对项目风险进行分类； 输出项目风险识别结果。 2.5 项目风险识别步骤 风险识别启动会； 各部门进行识别； 项目风险识别整理； 分析风险集成影响； 形成风险识别清单； 2.6 项目风险筛选 风险筛选主要是针对识别