上半年四川省基金从业资格基金市场营销的特征模拟试题.docxVIP

2017年上半年四川省基金从业资格：基金市场营销的特征模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。 A．ETF可采取场内认购和场外认购方式 B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式 C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购 D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购 2、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。 A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C．银行理财产品的投资门槛比基金更低 D．基金的流动性不及银行理财产品 3、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。 A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元 B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 4、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。 A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向委托人收取咨询费用 5、我国货币市场基金的管理费率为____ A：0 B：0.1% C：0.2% D：0.33% 6、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。 A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．集合投资基金 7、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：私募基金 D：公募基金 8、__是稳健型投资者可选择的基金产品。 A．债券型基金 B．混合型基金 C．货币市场基金 D．股票型基金 9、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A．审计费 B．律师费 C．上市年费 D．信息披露费 10、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。 A．系统投入使用 B．系统重大升级 C．年度技术风险评估的报告 D．用户密码修改11、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。 A．基金资产净值 B．基金份额申购、赎回价格 C．基金定期报告 D．定期更新的招募说明书 12、证券市场的基本功能包括__。 A．资本配置功能 B．资本定价功能 C．投资功能 D．融资功能 13、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。 A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具” B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成 D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 14、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统 15、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。 A．自助式，辅助式 B．网上交易，柜台交易 C．人工方式，电脑自动方式 D．银行柜台，券商柜台 16、目前，我国的基金主要投资于__等。 A．国债 B．企业债券 C．权证 D．货币市场工具 17、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____ A：1% B：2% C：5% D：8% 18、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的__的大小。 A．平均市价 B．平均市盈率 C．平均每股收益 D．平均市净率 19、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。 A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55 20、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问 21、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。 A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 D．最近3年