下半年贵州基金基金从业资格保护投资者考试试卷.docxVIP

2015年下半年贵州基金基金从业资格：保护投资者考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001 2、基金的费用不包括__。 A．管理人报酬 B．利息支出 C．申购费用 D．交易费用 3、以下不属于基金设立申报材料的是____ A：申请报告 B：基金合同草案 C：上市公告书 D：招募说明书草案 4、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购 5、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。 A．报价单位为每份基金价格 B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为0.01元 6、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。 A．系统风险 B．操作风险 C．技术风险 D．合规风险 7、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。 A．个人 B．保险公司 C．证券公司 D．非金融机构 8、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A．审计费 B．律师费 C．上市年费 D．信息披露费 9、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。 A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思 B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户 C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者 D．可以自行打折销售基金 10、关于债券型基金，下列描述正确的是__。 A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险 B．债券型基金对利率变动不敏感 C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加 D．债券型基金有固定的利息收益11、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。 A．10日内nbsp; B．10个工作日内nbsp; C．30日内nbsp; D．30个工作日内 12、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。 A．政策性银行 B．商业银行 C．中国人民银行 D．投资银行 13、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____ A：现货价格 B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动 14、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。 A．货币凭证 B．法律凭证 C．书面凭证 D．资本凭证 15、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。 A．时效性 B．持续性 C．规范性 D．专业性 16、下列各项中，不属于投资收益的有__。 A．买入返售金融资产收入 B．ETF替代损益 C．衍生工具收益 D．股利收益 17、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A．证券市场价值 B．证券化率 C．证券市场指数 D．证券种类 18、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。 A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况 D．公司董事会和监事会情况 19、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。 A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑 20、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。 A．公司概况 B．投资和研究能力 C．风险控制能力 D．营销能力 21、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。 A：6 B：9 C：12 D：15 22、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。 A．3 B．5 C．10 D．15 23、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。 A：平均价 B：收盘价 C：开盘价 D：预期收益的现值 24、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。 A．投资风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．经营决策风险 25、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。 A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少