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风险和机遇评价及应对措施表 汇 总：王壮 2018.6.8 批 准：梁牛 2018.6.9 泾阳县佳图机械有限责任公司 风险和机遇评价及应对措施表 风险类别：内部管理过程 编号： 过程名称 潜在的风险事件 可能的原因 严重度 可能 性 风险 指数 风险判 定 机遇 风险控制降低的措施 归口部门 有效性 评价 评价人 / 时间 1. 行业恶性竞争 ； 1 组织环境 2. 人员工资增长、流动 快； 3. 管理不规范，费用增 加 ； 4. 技术简单，无更高技 术含量 ； 5. 竞争压力大 ； 6. 货款回收不及时。 管理能力不 足，水平视野 限制 3 4 12 高风险 1. 市场潜力巨大， 有行业 发展空间； 2. 顾客的强烈需求和期 望； 3. 企业运营严格按国家 和行业标准，有成熟服务 体系优势。 1. 保持体系管理的有效性； 2. 采用机械化、流程化作 业，降低成本； 3. 选择优质客户长期合作， 快速回收资金 4. 定期管理评审 供销部 办公室 有效 张珂 1. 明确各部门各岗位职责 1. 全责不明导致团队 1. 良好的管理能力提高 与权限； 工作效率下降； 公司整体工作效率和公司 职责分工不明 2. 制定公司战略规划和发 2. 工作方向不明，战略 中度 盈利能力。 2 领导作用 2 4 8 确；领导能力 展目标，明确管理方针； 管理层 定位有误，公司亏损。 风险 2. 团队凝聚力、向心力、 不足。 3. 加强学习培训， 提升领导 执行力较强。 能力； 按措施实 施，有效 梁牛 4. 及时进行管理评审 3 风险机遇 1. 策划时未全面考虑风 险，出现不良后果 ； 2. 未制定应对风险的措 施，出现异常没有对策。 1. 疏忽； 2. 人员能力 不足。 3 3 9 中度 风险 1. 良好的 策划使公司在 应对风险时能抓住机遇。 2. 良好的策划提高公司体 系运行效率。 1. 制定《风险机遇控制程 序》； 2. 做好人员培训。 管理层 办公室 按措施实 施，有效 梁牛 风险和机遇评价及应对措施表 风险类别：内部管理过程 编号： 过程名称 潜在的风险事件 可能的原因 严重 度 可能 性 风险 指数 风险判 定 机遇 风险控制降低的措施 归口 部门 有效性 评价 评价人 / 时间 4 内部审核 内审策划不完整， 漏审；内审员能力不 内审不能识别异常。 足 3 3 9 中度 风险 从审核中发现问题点，并 予以改进使体系运行良 好。 对内审员实施培训， 提高审 核技能。 质量部 已实施培 训 ，效果 良好。 李亚松 1. 输入不充分或数据不 管理评审策划时保证要求 真实，致使管理者决策 通过管理评审，找到与体 提交的输入资料要详实不 中度 失误； 5 管理评审 标准不理解 3 4 12 系要求的差距，改进体系 漏； 办公室 2. 流于形式，无法客观 评价体系，无法找到公 风险 有效性和效率。 输入资料要认真检查完整 按措施实 施，有效 张珂 性。 司薄弱环节。 1. 数据不准确，决策失 加强数据统计分析管理； 从数据分析中能遇见失误 误。2. 纠正预防措施制 缺乏持续改进 中度 明确纠正措施采用的方法； 6 改进 3 4 12 提前预防。 办公室 定不合理，不能起到预 理念 风险 建立奖励机制推进改进工 定效果。 作。 按措施实 施，有效 张珂 风险和机遇评价及应对措施表 风险类别：内部支持过程 编号：QE/LZZASZ-QR-74 过程名称 潜在的风险事件 可能的原因 严重 度 可能 性 风险 指数 风险 判定 机遇 风险控制降低的措施 归口部 门 有效性 评价 评价人 / 时间 1 基础设施 管理 1. 缺乏设备全面维护保 养，设备总效率低； 2. 设备老化存在隐患； 设备管理不规 范；设备全面 维护指标未建 2 4 8 中度 风险 基础设施能力提高公司形 象，提高顾客信任。 1. 制定设备维护保养计划； 2. 配备充足的设备。 生产部 可接受 梁牛 3. 设备配备不到位 立。 1. 监视测量设备能力不 2 监视测量 设备管理 能满足生产要求。 2. 监视测量设备管理 失控，维修质量不能保 证。 3. 监视测量设备失效， 管理人员责任 心差；监视测 量设备监督管 理不到位。 3 4 12 中度 风险 监视测量设备超过预期， 工作效率提升，质量有保 证。 配备合适的监视测量设备； 建立监视测量设备台账， 制 定校验计划； 按计划检定和校准。 生产部 按措施实 施，有效 梁牛 质量和环境监控出现偏 差，造成误判。 招聘时人员基 1. 人员技能不能满足要 础能力较弱； 求。 3 人力