项目跟投管理规则课件.docVIP

长沙瑞基资产管理有限公司 项目跟随投资管理规则 （征求意见稿） 第一条 目的 为规范内部员工跟随投资行为， 实现员工对公司投资项目的风险 共担机制，根据投资业务规范、合伙企业法，制定本规则。 第二条 跟随投资的范围 1、项目范围：本办法所指的项目是指公司对外开展的不良资产 投资项目； 2、人员范围：公司投决委员会成员、项目团队及公司除投决会 成员与项目团队成员以外的其他员工。 3、跟投类型：跟随投资资金类型按照项目资金结构为劣后级资 金跟投。 第三条 跟随投资的原则 1、项目团队成员、项目推介人、投决会投赞同票的成员属于强 制跟投的范围； 公司除强制跟投以外的其他员工属于自愿跟投的范围。 2、跟投款项由员工自有资金或自筹资金支付，如强制跟投人员 不以自有资金或自筹资金支付， 必须寻找其他合格投资者直接投资劣 后级，自愿跟投人员也可选择寻找其他合格投资者直接投资。 （注： ①跟投或对外募集资金将作为考核指标之一对员工进行绩效考核； ② 对外募集的资金按公司激励制度进行激励。 ） 3、公司将向跟随投资人员提供投资决策所必要的项目信息，跟 1 投人员应对所有项目信息予以严格保密， 如有因疏忽或故意造成项目 信息泄露的， 公司有权视情况取消其跟投资格； 因泄露信息给公司项 目投资带来损失的，公司有追溯其法律责任的权利。 4、跟随投资由公司代为持有股权或者员工以自然人身份直接投 资，相关人员需与公司签订《委托投资协议》 ，并根据操作要求签订 相应的法律文件及《保密协议》 。 5、公司主动管理项目及联合管理项目跟随投资，需要遵守相关 项目管理协议的有关约定。 第四条 跟随投资的比例 1、根据项目及投资额度，员工整体跟投额度原则上为公司总投 资额度的 1%-5%。 2、强制跟投人员的跟投比例不得低于员工整体跟投额度的 50%， 其中项目团队及项目推介人的占总强制跟投额度的比例不应低于 60%， 项目经理与项目推介人不应低于 30%（如选择对外募集资金，则按合 格投资者最低投资标准至少募集 100 万）。 3、自愿跟投人员在强制跟投人员跟投后，参与剩下的总跟投额 度，若因自愿跟投比例较低导致总跟投额度不足的， 差额部分由强制 跟投人员进行分配，如对外募集资金已可补足差额部分亦可。 4、、项目经理自行开发的项目源， 项目来源人及项目经理原则上 必须跟随投资， 跟随投资的最低限额为 5 万元，特殊情况另行协商。 第五条 跟随投资额度的分配 1、跟随投资额度在总额内由高到低分配依次为：项目经理与项 2 目推介人或项目来源人、项目团队其他成员、投决会成员、公司其他 成员。 2、在以上原则基础上，在各群体内部按照可投资额度按平均分 配到每一位员工。 3、本人分配的认购额度为自愿跟随投资上限，本人额度使用不 完时可以由公司根据实际情况分配给其他人员或由其他人员自愿认 购。 第六条 跟随投资项目的退出 1、员工以公司代为谈判的同等条件与公司同时退出。 2、如有员工因特殊原因必须提前退出，在有其他员工认购的情 况下可转让份额， 如无法转让持有份额则须继续持有并承担跟随投资 的全部风险和收益。 第七条 跟随投资员工的离职 1、鉴于员工跟随投资属个人在充分考虑收益风险基础上的独立 投资决策，故员工跟随投资之行为不因员工离职、解聘、退休等因素 而受到影响。 2、员工离职后的退出原则同样以第六条的规定执行。 3、员工离职后跟随投资协议之相关法律文件继续有效，员工继 续承担跟随投资的全部风险和收益。 第八条 工作安排 1. 员工跟随投资的前期额度分配及相关法律手续，以及后期相 关行政、法务事宜的协调由人力资源部负责组织。 3 2. 投资期内被投资项目的相关经营信息由资产管理部负责定期 向员工进行披露。 3. 跟随投资的资金管理、退出及相关税务统筹由财务部负责协 调落实。 4. 项目经理需全程提供必要的配合工作。 4