中国证监会行政处罚决定书贺文哲贺凯.doc

PAGE PAGE 1 2018年11月行政处罚案例汇总 内幕交易 TOC \o 1-1 \h \z \u 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕107号（张小伟) 2 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕106号（刘江伟） 6 广西监管局行政处罚决定书[2018]1号（周寅） 10 四川监管局行政处罚决定书【2018】6号（袁媛） 19 四川监管局行政处罚决定书【2018】7号（唐安林） 24 信息披露违规 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕112号（天成控股等5名责任人员） 28 湖南监管局行政处罚决定书[2018]3号（中兵红箭等16名责任人员） 34 广西监管局行政处罚决定书〔2018〕2号（一铭软件等4名责任人员） 41 新疆监管局行政处罚决定书〔2018〕1号（新疆浩源等12名责任人员） 45 超比例持股未披露 安徽监管局行政处罚决定书〔2018〕4号（紫光集团等3名责任人员） 52 中介机构违法违规 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕110号（东方花旗、郑剑辉、蔡军强） 57 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕114号（银信评估等四名责任人员） 64 证券从业人员违规炒股 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕105号（贺文哲、贺凯） 73 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕113号（杭五一） 77 广东监管局行政处罚决定书〔2018〕17号（叶烁） 81 重庆监管局行政处罚决定书[2018]3号（王亦天） 84 重庆监管局行政处罚决定书[2018]4号（罗媛媛） 86 传播虚假信息 浙江证监局行政处罚决定书[2018] 6号（王利坚） 90  内幕交易 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕107号（张小伟)  当事人：张小伟，男，1978年1月出生，时任江苏秀强玻璃工艺股份有限公司董事长秘书。住址：江苏省宿迁市宿豫区。 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对张小伟内幕交易“秀强股份”行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证，本案现已调查、审理终结。 经查明，当事人存在以下违法事实： 一、内幕信息及其形成过程 2014年6月，江苏秀强玻璃工艺股份有限公司（以下简称秀强股份）董事长卢某强想开展市值管理，联系了几家市值管理公司进行初步了解和洽谈。经张小伟介绍，广州的吴某、梁某于6月25日、7月3日两次到宿迁和卢某强洽谈，洽谈内容包括成立并购基金和减持股份，但最终并未达成一致。 2014年7月10日，秀强股份保荐代表人朱某华、蝶彩资产管理（上海）有限公司（以下简称蝶彩资产）安某梅（蝶彩资产实际控制人谢某华妻子）、蝶彩资产研究总监李某宇去秀强股份初步洽谈市值管理合作，向卢某强简要介绍了蝶彩资产以及相关业务。7月18日安某梅、李某宇第二次去秀强股份，和卢某强、时任秀强股份董秘张某先深入介绍了蝶彩资产的情况和业务模式。8月6日张某先和秀强股份证券代表高某到蝶彩资产，称卢某强拟引入蝶彩资产作为战略投资者，希望蝶彩资产以股东的形式参与，并与安某梅、李某宇交流了几种合作模式。8月25日卢某强到蝶彩资产与谢某华、安某梅、李某宇会面，同意转让1,000万股给蝶彩资产，双方对转让股份的数量和价格协商一致。 9月3日蝶彩资产和宿迁市新星投资有限公司（秀强股份控股股东，以下简称新星投资）通过快递的形式签署了战略合作协议，蝶彩资产法定代表人李某、新星投资陆某珍（卢某强妻子）在协议上签字。 新星投资拟减持股份，引入战略投资者，进行市值管理，秀强股份于2014年9月6日公告新星投资和蝶彩资产签订战略合作协议，新星投资将持有的秀强股份5.35%的股份转让给蝶彩资产。根据《证券法》第七十五条第二款第一项、第六十七条第二款第八项认定，该信息构成法定内幕信息。内幕信息敏感期的起点为不晚于2014年6月25日，内幕信息敏感期的终点是2014年9月6日。张小伟为内幕信息所涉事项的参与者，是本案的内幕信息知情人。 二、张小伟内幕交易“秀强股份”情况 “张小伟”账户于2014年7月11日开立，该账户由张小伟本人操作，用其办公室笔记本电脑下单。 在内幕信息敏感期内，张小伟于2014年7月25日、9月4日合计买入6,500股，成交金额72,250元，后于9月11日全部卖出，成交金额84,175元，盈利11,925元。 上述事实，有相关公告、电脑硬件信息截图、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录等证据证明。 张小伟利用其本人账户在内幕信息敏感期买入“秀强股份”，违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定