淮南光华法律尽职调查文件清单200973.docVIP

PAGE PAGE 18 保密文件 北京市天银律师事务所 关于淮南光华光神机械电子有限公司 法律尽职调查文件清单 公司成立和历史沿革 公司历史沿革的有关文件 公司最初设立时的营业执照、标明通过2008年度工商年检的营业执照、以及历次变更的营业执照或核准变更通知书 公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次修改的章程修订案 公司设立时及历次变更注册资本的验资证明、资产评估文件（如以非货币资产出资），及公司向投资者签发的出资证明书 书面说明公司历次股权变动的情况，并提供公司历次股权变更工商登记有关文件 公司董事和高级管理人员所持股权说明及变动情况说明 (如有) 请书面说明公司的股份是否存在质押，如有请提供主合同、质押合同、质押登记文件 公司分支机构的营业执照及设立分支机构的政府批准文件（如适用） 政府及行业主管部门的批文 公司成立的政府和主管机关批文，包括但不限于： a. 项目建议书及有关政府部门对项目建议书的批复(立项审批) b. 可行性研究报告及有关政府部门对可行性研究报告的批复 c. 审批机关对公司章程和合营合同的批复 公司变更注册资本的政府和主管机关批文 公司变更或增加经营范围的政府和主管机关批文 政府对公司章程和合营合同历次变更的批准函（批复） 公司股权变动时涉及的所有批准文件 公司的外汇登记证、海关登记证、财政登记证（如有） 公司法人组织机构代码证书 其它与公司历史沿革有关的文件 公司的组织结构 公司董事会 董事会组成情况(董事长、副董事长、董事的姓名、任期起始以及董事的兼职情况) 董事会历次通知、决议和董事会会议记录 公司内部组织结构图及其说明 公司所有分支机构的名单、与公司之间关系的情况说明 国内分公司/办事处/服务网点/销售中心等的详情(包括但不限于工商登记证书、情况说明) 国外分公司/办事机构/合营企业的详情(包括但不限于注册登记证明、该等境外机构设立的政府批准、境外律师对其依法设立、存续、依法经营出具的法律意见) 公司各职能部门职能的详细情况介绍 公司高级管理人员名单及情况简介(包括履历、人事关系、行业经验等)、以及选举决议/委派书，并书面说明公司总经理的职责范围（个人履历表） 公司对外投资的股权结构一览表（图），需注明公司名称，股东名称及其持股比例，包括其：全资子公司、控股公司(持有50%以上权益或对其有实质性影响力)、参股公司(持有20%—50%的权益)、联营企业（持有20%以下的权益），上述公司在下文中统称为“下属公司” 公司与下属企业间关系说明(包括产销链条、内部划拨价格、盈亏冲销、共用设备、公司内部的租赁与安排等)母公司和子公司之间的采购协议、销售协议、订单（范本）。母公司与供应商之间的年度协议、代理协议、订单范本。 公司参股公司和联营企业的下列文件 最初设立时的营业执照、有效并标明通过2008年度工商年检的营业执照以及历次变更的营业执照 公司设立时及历次变更注册资本的验资证明、资产评估文件（如以非货币资产出资） 合资/合作/联营合同 公司设立时的章程，最新公司章程以及历次修改情况 能反映其股权结构的工商打印清单或其他工商登记证明 组织机构代码证 税务登记证（国税/地税） 最近三年的审计报告和最新一期的财务报表 政府及行业主管部门批准其成立的批文、批准其经营范围的批文 如属于境外企业的，则还应提交公司到境外设立该等企业时获得的相关政府批准、境外律师对其依法设立、存续、依法经营出具的法律意见 公司股东情况 股东最新经年检的企业法人营业执照或事业法人代码证或其他身份证明文件 股东同意投资设立公司的董事会（股东会）或其他权力机关的决议 各股东（包括但不限于发起人）最近一期的财务报表（如经审计，则提供审计报告，以下皆同） 各股东现行有效的章程 请说明持有公司5%以上权益的股东（以下合称“主要股东”）之间是否存在关联关系（法律上关于关联人的定义可参照本清单附件一） 请提供主要股东下属的具有独立法人资格的企业情况一览表（应包括该等企业的名称、注册地址、主要业务、与该等主要股东的股权关系及其他控制关系），并提供该等企业最新的（通过年检的）企业法人营业执照 请说明主要股东在公司前5名供应商或前5名客户中所占有的权益 公司与其直接股东及其最终获益股东之间的股权关系结构图 间接持有公司股权的主要股东（以下称“间接主要股东”，请公司披露到最终持股的自然人）及公司实际控制人的注册登记资料或身份证明文件、最近一期的财务报表、现行有效的公司章程，其与公司签订的业务往来合同、担保合同、贷款合同等（如有），并请提供间接主要股东及公司实际控制人所控制或参股的除公司以外的其他企业的基本资料及股权关系结构图。 公司资产 物业 公司及其控股子公司的自用物业的清单，无论是否已经办理权属证明，该清单内容包括：物业名称、位置、权