建筑施工企业法律风险控制“三部曲”.doc

法律风险控制“三部曲” 就目前现状来看，施工企业二级单位的法律失控是导致企业法律风险增加的重要因素，因此，就二级单位的法律风险采取“三部曲”的控制对策显得尤为重要。 所谓施工企业二级单位，指的是大型施工企业所属的分局或施工局。从实践上看，它们是贯彻落实企业法律风险控制工作的主体，具有直接管控自身和施工项目法律风险的责任，因此，二级单位的法律风险失控是导致企业法律风险增加的重要因素。所以说笔者以为，应当从以下三方面加强工作，采取“三部曲”的控制对策。从而在真正意义上遏制法律风险。 强化法律风险控制的基础工作 所谓“防患于未然”，而这一环节正是法律风险控制工作始终处于积极、有效和稳健运作的重要保证。二级单位具有经营管理和项目管理的多重功能，法律风险存在着范围广和层次多，因此，在基础工作的强化中，可以通过制度化、专业化、体系化建设，使法律风险控制工作达到全方位覆盖和长期有效进行的目的。 加强制度建设。目前在企业这一层面，法律风险控制制度相对较全，但是二级单位的法律风险控制制度还较为缺乏，特别是基础性的程序制度等建立的较少。这就使得一些工作经常处于放任状态，由此而导致风险的产生。二级单位需要建立健全法律风险控制工作的有关制度，如法律顾问工作制度、岗位权责制度、决策制度、请示报告制度、风险评估制度、专业工作制度、报表制度、档案制度、奖惩制度等，使各项工作有章可循，始终处于受控状态。 明确控制法律风险内容及其方法。考虑到二级单位工作的特点，法律风险控制工作至少应当包括决策风险、招投标风险、合同签署阶段风险、合同履行阶段的风险、风险事件的处置风险等内容。要从专业管理的角度，以具体的制度为依据，对不同级别的风险采取不同的处置方法。在具体工作中可视需要，原则上可选择风险回避、风险降低、风险转移、风险保留等措施。 建立法律风险控制流程。这是使风险控制工作得以有效落实的重要措施。原则上按以下工作流程处置法律风险：确定风险事项控制目标；进行风险事项识别；进行风险事项评估；进行风险事项决策；进行风险事项处置；进行风险事项报告；进行风险事项监督、考核等。 注重决策过程中的法律风险控制 控制决策法律风险是从源头控制企业风险的必然要求。由于二级单位大量的工作由企业委托进行，其工作结果直接由工程局承担，同时，既使二级单位无权决定的事项，只要二级单位决策并实施的，由此产生的法律责任，在符合法律规定的情况下，都需要由企业法人承担。从这一意义上说，控制好二级单位决策中的法律风险，对二级单位和企业都具有重要意义。特别是二级单位管控的施工项目，尽管以企业法人名义设立，实则由二级单位具体履行合同，其经营过程中的决策法律风险控制也就更为重要。有鉴于此： 二级单位应当建立和严格执行相应决策制度。对可能产生法律后果的事项，如合同的履行、变更等，以制度的形式确定为决策内容。建立分级决策制度，对重要的法律事项，应当由专业人员进行事先的分析论证，先由专业会议进行研究，最后由二级单位讨论决定。要充分发挥法律、经济、技术人员在决策中的作用，研讨相关问题应当尊重他们的意见。 应当按照风险等级对风险事项进行决策。参照下一级会议的决策建议、可行性报告、评估报告、风险事项预案等依据，对风险事项进行等级分类并作出相应决策：高度风险事项，必须有可靠的降低、分担转移措施后，方可保留处置；一般风险，需要引起关注，必要时进行一定的处置；正常风险，属于生产经营中必然发生的固有风险，无须采取特别管理措施。 突出施工合同法律风险控制的重要地位 二级单位是工程局承担施工生产的主要单位，是履约中心。对施工合同的法律风险控制，应当是二级单位及其所属项目部最应当关注的重要工作之一。在这一阶段，每一环节的工作都可能对分局级单位及其项目部的生产经营产生重要的影响。 合同谈判签署阶段。这是施工合同法律控制工作最为重要的阶段。从法律上讲，二级单位没有法人地位，本身不可能直接进行这一工作。但是目前对于规模较小的项目，企业经常授权二级单位完成，这样这一工作的风险也就随之而来。风险主要来自以下几方面：一是没有将中标方在投标时获得的权利在合同中明确下来，事后难以主张权利；二是增加了新的义务，使中标方付出更多的成本；三是对相关条款进行不平等的变更；四是合同条款的缺失、不具体和无法操作。因此，在这一阶段，应当重视控制以下风险： 技术供应方面。技术规范不明确，发包方很可能以不符合规范为借口，不进行验收和结算，甚至成为要求返工、拆除以完工部位的依据；质量标准不明确，主要是没有明确符合那种质量标准，无法评定工程质量是否达到标准；工程验收程序不明确，在合同中未约定业主现场工作人员，对承包方提出的技术问题