甘肃省基金从业资格互换合约之利率互换考试试题.docxVIP

2016年甘肃省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列可以从基金财产中列支的费用有__。 A．基金管理人的管理费 B．基金托管人的托管费 C．销售服务费 D．基金合同生效后的信息披露费用 2、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。 A．不具有独立法人地位 B．由经营证券业务的金融机构自愿组成 C．是行业自律组织 D．以营利为目的 3、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。 A．购买基金份额的费用不同 B．购买基金份额的期间不同 C．购买基金份额的金额不同 D．购买基金份额的渠道不同 4、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。 A：1% B：3% C：5% D：10% 5、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 A．基金产品 B．投资人风险承受能力 C．基金收益 D．运营操作 6、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 7、基金性质的机构投资者包括__。 A．证券投资基金 B．社保基金 C．法人基金 D．社会公益基金 8、对后台管理系统的规范包括__。 A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息 B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C．应当具备交易清算、资金处理的功能 D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 9、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。 A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 10、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。 A：外在因素 B：内在因素 C：个人自身因素 D：环境因素 11、按____分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。 A：证券的交易主体不同 B：证券交易的场所 C：证券所代表的权利性质 D：证券所代表的利益性质 12、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。 A：商业银行 B：证券公司 C：基金管理公司 D：信托公司 13、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 14、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人 D．基金份额持有人 15、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。 A：金融创新工具的功能 B：金融衍生工具自身交易的方法及特点 C：基础工具种类 D：产品形态和交易场所 16、公司发行股票所筹集的资本属于____ A：借入资本 B：自有资本 C：国有资本 D：个人资本 17、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。 A．股票周转率 B．标准差 C．贝塔 D．协方差 18、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。 A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息 B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券 C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大 D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度 19、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。 A：本期利润 B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C：期末可供分配利润 D：未分配利润 20、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。 A．完善销售人员招聘程序 B．建立科学合理的销售绩效评价体系 C．建立健全基金销售人员管理档案 D．建立员工培训制度 21、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。 A．风险控制委员会 B．