浙江广厦股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查.PDFVIP

证券代码：600052 证券简称：*ST 浙广厦 公告编号：临 2007-34 浙江广厦股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划 根据中国证监会证监公司字【2007】28 号《关于开展加强上市公司治理专 项活动有关事项的通知》和浙证监上市字【2007】31 号《关于做好加强上市公 司治理专项活动有关工作的通知》的要求，公司本着实事求是的原则，认真进行 了自查，现将自查结果和整改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 公司自上市以来，一直致力于公司治理结构的完善，提高治理总体水平。但 到目前为止，在某些方面仍然需要继续努力完善、改进和提高: 1、公司目前尚未制定《募集资金的管理制度》、《投资者关系管理制度》，《关 联交易决策制度》。 2、公司于2006年9月修订了原有的《信息披露管理办法》，根据证监会2007 年 3 月发布的《上市公司信息披露管理办法》，尚未按该办法进一步全面修订新 的《信息披露事务管理制度》。 3、公司与控股股东控股的其他关联单位尚存在同业竞争。 4、公司需要进一步做好相关人员的后继培训工作。 5、治理工作的创新需进一步推进。 二、公司治理概况 公司建立了较为完善的公司治理结构，公司认真按照国家法律、法规及中国 证监会发布的加强上市公司法人治理有关文件的要求，严格执行《公司章程》、 三会议事规则及公司各项规章等制度，全体董事、监事和高级管理人员恪守诚心、 勤勉和尽责的义务，切实维护了公司和全体股东的根本利益。公司修订并完善了 《公司章程》、《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》、《监事会工作细则》、 《总经理工作细则》、《独立董事制度》、《董事会秘书工作制度》、《信息披露管理 办法》等规章制度。 1、关于股东与股东大会：公司能够确保股东的合法权益，强化股东、股东 1 大会和独立董事对公司控股股东和管理层的监督制约。公司建立了股东大会的议 事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的 选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权。公司关联 交易公平合理。 2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会行使出资人的 权利，未直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动；公司与控股股 东在人员、资产、财务、机构和业务上互相独立，各自独立核算、独立承担责任 和风险，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；公司董事会、监事会和内部 机构能够独立运作，确保公司的重大决策能按照规范的程序作出。 3、关于董事和董事会：公司董事会人数和人员构成符合法律、法规和公司 章程的规定，公司董事会能够勤勉尽责地履行职责。公司董事会地运作严格按照 国家法律法规进行，确保了高效、务实和科学的决策效率。董事选举采用累计投 票制。 4、关于监事和监事会：公司监事会人数和人员构成合规。公司监事会认真 履行职责，对公司财务、公司董事、经理合其他高级管理人员履行职责的合法性 进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司建立了绩效考核奖惩制度，按业绩 和效益对管理人员进行考核和奖励。 6、关于相关利益者：公司充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费 者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。 7、关于信息披露与透明度：公司加强了信息披露和投资者管理工作，指定 董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，公司能够严格按照法律、 法规和《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，准确、完整地披露有关信 息，并确保所有股东有平等的机会获得信息，促使公司和投资者之间建立长期、 稳定的良好关系，提升公司的投资价值。 三、公司治理存在的问题及原因 1、公司目前尚未制定《募集资金的管理制度》、《投资者关系管理制度》，《关 联交易决策制度》。 (1)公司对募集资金实行严格的专项专户管理，募集资金的使用也遵循公司