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经济增长无法解决贫富差距的一种理论解释 作者：科普斯塔克 摘要 本文对拉美背景下的贫困的本质进行了研究，特别谈到围绕资源 禀赋和社会排斥与社会融合之间关系展开的争论。其研究方式是对一 种特别的方法，即秘鲁经济学家阿道弗•菲格罗亚的社会排斥理论进 行概述和评价。本文简要概述了菲格罗亚的∑社会模式对在秘鲁这样 的发展中社会中持续存在的二重性、不平等和贫穷做出的解释。这种 理论模式对经济学的不同寻常之处在于，它认为二重性和不平等内生 于∑社会模式。这是由于秘鲁的精英群体热衷于创造地位差异和文化 障碍，以保卫不平等的权力关系。∑社会模式告诫，要防止错误的乐 观主义，即经济增长可以解决导致贫困和不公反复出现的结构性动 态。本文除了对这一模式进行阐述之外，还认为一个比较现实的框架 承认关系协商方面具有较大的灵活性，而不是认为关系是人的资源的 固化职能。本文是《发展中国家的福利》一书第九章的修订稿。该书 即将由剑桥大学出版社出版，编辑是伊恩•高夫和阿里斯特•迈克格雷 格。 关键词：秘鲁 不平等 贫穷 排斥 二重性 1. 引言 关于发展问题的争论很大程度上都围绕人们是看重物资资源还 是看重社会关系而展开，二者既是目的又是手段。当一个人或组织寻 求帮助他人的时候，这些争论就特别明显。比如，有人将食品转移斥 责为施惠，也有人赞扬这是社会保护，这要看和食品转移相伴随的社 会和象征性妥协而定。发展问题从来没有像看起来那样简单。任何一 种行为的全部意义都只能作为一个更宏大的分析框架——即贫穷和 其他福利是如何在特定时间、特定地点产生的——的一部分进行评 估。虽然从根本上来说，本文关注的是如何最有效地确定减少贫困行 动的（公共和私人）机遇这些普遍性问题，不过在研究范围上还是比 较适度的。本文首先概述一种贫困结构分析方法（比如秘鲁经济学家 阿道弗•菲格罗亚的社会排斥理论），然后对这种方法提出建设性的 批评。这样做是力图有助于全面认识：厘清资源禀赋存量和分析因资 源禀赋的利用而导致排斥/融合的过程一样有用。 拉丁美洲有一种根深蒂固的传统，即强调以物质发展为核心的关 系维度的重要性，信奉依附理论、结构主义、解放神学、弗莱雷的受 压迫者教育学和后发展主义理论。在一个由国际劳工组织发起的研究 中，菲格罗亚、阿尔塔米拉诺、苏尔蒙特（2001 ）将社会排斥思想应 用于秘鲁，进一步强化了这一传统。他们根据人们占有的人力、物资、 政治和文化资源对其进行分类。随后他们又作了一番探索，研究社会 排斥过程如何影响利用资源来获取文化、政治和经济等福利结果的方 式。他们认为，文化排斥——因种族和民族语言的界线而产生——在 秘鲁显得尤其重要，它为社会网络的横向/等级分层提供了基础。社 会网络分层反过来增强了对那些非天生说西班牙语的人的政治排斥。 这些人无法享受充分的社会保护和正规教育，而这反过来又强化了经 济排斥，尤其是在劳动市场上。 菲格罗亚（2001a ，2002b ，2003 ）将这种方法加以扩展，应用到 一种更正式、更具普遍性的经济发展理论中。本文第二部分对该理论 的其中一个模式（即∑社会模式）进行了非技术性概述，解释了持续 的不平等和相对贫困陷入低水平均衡陷阱的原因。∑模式的理论创新 在于证明经济二重性可以内生于一般均衡模式。该模式假定所有的行 为人在追求物质利益方面都是理性而自私自利的。作为实证分析的一 次运用，∑模式获得的主要实验性结论，是它不仅能够解释秘鲁，而 且能够解释其他拉美国家，甚或拉美之外的其他国家持续存在严重不 平等的原因。同样，这一模式反驳了大多数（尤其是西方）发展经济 学家的乐观假定，他们认为资本主义的冲击不可避免地削弱经济的二 重性和其他形式的市场分割；认为可以充分地利用经济发展来独立分 析社会发展。这似乎是一个相当悲观的发现，不过同样可以更积极地 看待这一发现，将其视作标明经济发展和减少不公对文化和政治动员 （尤其是通过鼓吹人权）的依赖程度的一种方法。这同经济学家比较 普遍的假定截然相反：人权之改善更有可能是经济发展的结果而不是 经济发展的前提。 第三部分用更加批判性的眼光看待菲格罗亚的∑模式。该模式的 部分问题是，为达到经济学家的苛刻标准，它引入了许多简化的假定 来搪塞其他社会科学家。结论的展示似乎也要排除潜在的重大变革的 可能性。我认为在一个更广泛、更开放的融合/排斥框架内存在重塑 这一模式的空间。从某种程度上来说，这表明同菲格罗亚等人最初的 解释相背离。不过，本文还是运用了基于∑模式的六种评估方法。