统计分析信息系统需求说明书中国银行间市场交易商协会目录1系统功能1.docx

统计分析信息系统需求说明书 中国银行间市场交易商协会 PAGE 1 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 1 系统功能 1 1.1 系统功能概述 1 1.2 系统业务流程介绍 1 1.2.1 发行数据录入工作流程 1 1.2.2 数据报送工作流程 1 1.2.3 数据修改工作流程 2 1.2.4 其他信用类债券数据审核流程 2 1.3 系统功能描述 2 1.3.1 数据报送管理 2 1.3.2 债务融资工具发行数据管理 3 1.3.3 债务融资工具注册数据副本管理 6 1.3.4 其他公司信用类债券的管理 7 1.3.5 其他金融市场数据 9 1.3.6 已发行的债务融资工具的兑付 9 1.3.7 统计报表 9 1.3.8 基础数据变更查询功能 24 1.3.9 系统首界面 24 1.3.10 前置机功能 25 2 系统技术要求 26 2.1 易用性要求 26 2.2 可维护性要求 26 2.3 安全性要求 27 2.4 扩展性要求 27 2.5 日志和审计要求 27 2.6 权限要求 28 2.6.1 功能权限 28 2.6.2 数据权限 28 2.7 部署要求 28 2.7.1 网络环境 28 2.7.2 服务器环境 28 2.7.3 中间件要求 28 2.8 其他要求 29 系统功能 系统功能概述 统计分析信息系统定位于对非金融企业债务融资工具（包括短期融资券、中期票据、中小企业集合票据等产品，下称“债务融资工具”）相关数据、其他公司类信用债以及金融市场数据进行统计分析的系统，并对数据报送工作进行业务管理。 其使用对象为信息研究部信息服务组、协会内需要使用相关数据的业务人员。 其主要功能目标如下：一是债务融资工具的发行数据管理，保证发行数据准确；二是发行数据按照规定格式进行统计分析，并保证统计分析的结果准确；三是其他公司信用类债券的导入及对应的统计分析；四是实现数据报送管理功能。 系统业务流程介绍 发行数据录入工作流程 工作流程： 步骤1：由录入岗向统计分析信息系统录入数据，查询非金融企业债务融资工具信息管理系统（下称“注册管理系统”）数据库中与该债券对应的受理编号字段，将该债券受理编号录入统计分析信息系统用于债券匹配。录入完成转交复核岗。 步骤2：复核岗审核录入数据全部信息，若发现错误，则退回该只债券，若无错误，则该只债券进入系统数据库，保存复核后的债券数据。 步骤3：录入岗修改退回债券数据并再次转交复核岗，直至债券信息无误，复核通过。 数据报送工作流程 工作流程： 步骤1：报送人申请编号，填写相关报送信息并保存。 步骤2：查询统计结果并存档，报送文件及表单转交复核人。 步骤3：复核人对文件及表单进行审核，若需修改则退回报送人重复步骤2。 步骤4：复核人确认数据无误保存数据并打印。 数据修改工作流程 步骤1：修改人修改数据，保存后转交复核人。 步骤2：复核人进行审核，若需修改则退回修改人重复步骤1。 步骤3：复核人确认数据无误保存数据。 其他信用类债券数据审核流程 步骤1：审核人审核数据，修改或审核通过。 步骤2：复核人进行审核，若需修改则退回修改人重复步骤1。 步骤3：复核人确认数据无误保存数据。 系统功能描述 数据报送管理 界面范例：（表格增加报表类型 固定报表、临时报表） 数据报送工作流编号方式（受理时间） 申请当年+报送次号，如申请2013年第50次数据报送工作，则编号建立相应的文件夹存储当次报送过程文件和报送表单。 数据报送工作存档 新增录入时记录报表类型（日报、周报、月报、季报、年报、临时报表）。 新增录入时记录报送关键字。 报送单位需要建立报送单位的基础档案，可以维护报送单位的名称。 要求只有报送人能够对报送的文档进行新增、修改； 报送人可以导出报送的文档。 数据保存后如果审核无误，可以执行存档操作，要求存档操作可以批量进行。 已存档的报送文档不能删除，而且只能修改报送关键字、报送单位、报送内容摘要几个字段的内容，而报送的正式报表以及报送文本内容不能修改。所有修改都需要复核人审核后才能生效。 复核人只能查询、导出； 复核人确认数据无误后，相关审核后的文档将保存并作为最终的数据报送结果保存； 可以根据编号、受理日期、报送内容、报送单位、报送人报送关键字等信息进行查询。 当录入人或者复核人出差等情况，可以通过代理授权，将录入或复核的权限转为其他同志。 债务融资工具发行数据管理 发行数据录入功能 发行数据录入按照注册管理系统是否存在发行债券的注册信息，以及是否是中小企业集