新三板市场概况、新三板挂牌转让、持续督导以及融资渠道介绍目录contents篇章一新三板的市场概况、相关政策和挂牌流程介绍.pptxVIP

新三板市场概况、新三板挂牌转让、持续督导以及融资渠道介绍;;新三板的市场概况、相关政策和挂牌流程介绍;1.新三板的市场概况;多层次的中国资本市场;证券市场监管日益法制化;;新三板市场的过去、现在和未来——现在1;新三板市场的过去、现在和未来——现在2;2016年5月27日，股转系统发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》，正式推出新三板分层制度，将新三板分成创新层和基础层两个层次。 市场分层的主要目的是更好地满足中小微企业的差异化需求，同时有效降低投资者的信息收集成本。市场分层不是将挂牌公司简单地分为“好与坏”、“优与次”，而是为处于不同发展阶段和具有不同市场需求的挂牌公司提供与其相适应的资本市场平台，从而更有针对性地提出监管要求和提供差异化服务，合理分配监管资源，给市场更多的选择空间。 分层后，全国股转公司将针对创新层和基础层挂牌公司采取差异化制度安排。 未来的竞价转让、转板退市等制度均以市场分层作为基础。;新三板市场的过去、现在和未来——未来;总结：新三板市场的定位及特点;总结：新三板带给参与者的影响;总结：新三板带给参与者的影响;2.企业挂牌新三板的好处;企业挂牌新三板的好处—规范公司治理;企业挂牌新三板的好处—增强融资能力;企业挂牌新三板的好处——广告效应;企业挂牌新三板的好处——实施股权激励;企业挂牌新三板的好处——提高收购兼并能力;企业为什么要上新三板——长期的战略顾问;企业为什么要上新三板——政府补贴及税收优惠;3.新三板的法定挂牌条件以及挂牌流程;;项目立项;企业如何挂牌新三板——挂牌流程概要（续）;推荐挂牌;新三板挂牌条件—监管机构明文规定;新三板挂牌条件——依法设立且存续满两年;新三板挂牌条件—业务明确，具有持续经营能力;公司治理机制健全，合法规范经营 (一)公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层(以下简称“三会一层”)组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。 1.公司依法建立“三会一层”，并按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第3号—章程必备条款》等规定制定公司章程、“三会一层”运行规则、投资者关系管理制度、关联交易管理制度等，建立全面完整的公司治理制度。 2.公司“三会一层”应按照公司治理制度进行规范运作。在报告期内的有限公司阶段应遵守《公司法》的相关规定。 3.公司董事会应对报告期内公司治理机制执行情况进行讨论、评估。 4．公司现任董事、监事和高级管理人员应具备《公司法》规定的任职资格，履行《公司法》和公司章程规定的义务，且不应存在以下情形： （1）最近 24 个月内受到中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取证券市场禁入措施且期限尚未届满，或者被全国中小企业股份转让系统有限责任公司认定不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员； （2）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 5．公司进行关联交易应依据法律法规、公司章程、关联交易管理制度的规定履行审议程序，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益。 6．公司的控股股东、实际控制人及其关联方存在占用公司资金、资产或其他资源情形的，应在申请挂牌前予以归还或规范（完成交付或权属变更登记）。占用公司资金、资产或其他资源的具体情形包括：从公司拆借资金；由公司代垫费用、代偿债务；由公司承担担保责任而形成债权；无偿使用公司的土地房产、设备动产等资产；无偿使用公司的劳务等人力资源；在没有商品和服务对价情况下其他使用公司的资金、资产或其他资源的行为。;公司治理机制健全，合法规范经营（续） （二）合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、下属子公司（下属子公司是指公司的全资、控股子公司或通过其他方式纳入合并报表的公司或其他法人，下同）须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为。 　　1．公司及下属子公司的重大违法违规行为是指公司及下属子公司最近24个月内因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚。 　　（1）行政处罚是指经济管理部门对涉及公司经营活动的违法违规行为给予的行政处罚。 　　（2）重大违法违规情形是指，凡被行政处罚的实施机关给予没收违法所得、没收非法财物以上行政处罚的行为，属于重大违法违规情形，但处罚机关依法认定不属于的除外；被行政处罚的实施机关给予罚款的行为，除主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于重大违法违规行为的外，都视为重大违法违规情形。 　　（3）公司及下属子公司最近 24 个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情形。