青海省2016年上半年基金从业资格：互换合约之利率互换考试题.docVIP

PAGE 1 青海省2016年上半年基金从业资格：互换合约之利率互换考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 2.首次公开发行股票的定价方式是__。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式 3.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点管理办法》 4.基金产品的风险等级一般不包括__。 A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．无风险等级 5. 企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券 6. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。 A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司 7. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．25 8. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易 9. 下列不属于证券服务机构的是__。 A．证券交易所 B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所 10. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。 A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平 C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制 11. 赎回主要原则包括__。 A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则 12. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 13. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A．1 B．5 C．10 D．20 14. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池 15. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。 A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托 16. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。 A．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C．公司股息提高 D．印花税税率提高 17. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。 A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B．设立基金管理公司必须经国务院批准 C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D．基金管理人是基金的募集者和管理者 18. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。 A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明 C．基金管理公司督察长出具的合规意见书 D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 19. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集合计划 20. 上市公司公积金的来源有__。 A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金 D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 21. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15 22. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。 A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金 D．货币市场基金