青海省2016年基金从业资格：期货合约的要素考试试题.docVIP

PAGE 1 青海省2016年基金从业资格：期货合约的要素考试试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。 A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 2.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池 3.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．25 4.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。 A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回 C．暂停接受赎回申请 D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 5. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15 6. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。 A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 7. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30 8. 我国股票价格指数不包括__。 A．沪深300指数 B．香港恒生指数 C．日经指数 D．金融时报指数 9. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。 A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 10. 制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部 11. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 12. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。 A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B．设立基金管理公司必须经国务院批准 C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D．基金管理人是基金的募集者和管理者 13. 债券和其他证券三大类。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式 D．证券所代表的权利性质 14. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 15. 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券 16. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构 17. 配股与转增股本的表述正确的有__。 A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化 C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 18. 基金销售机构应__。 A．不在同一时间代销多只基金 B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D．在投资人开立基金交易账户时，向投