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企业的性质 The Nature of the Firm (1937)  科斯 / 文 陈郁 / 译 过去，经济理论一直因未能清楚地说明其假设而备受困扰。 在建立一种理论时， 经济学 家常常忽略对其赖以成立的基础的考察。 然而，这种考察不仅对于防止因对有关理论赖以成 立的假设缺乏了解而出现的误解和不必要的争论是必不可少的， 而且对于经济学在一系列不 同假设的选择中作出正确的判断也是极为重要的。例如，值得一提的是， “企业”这个词在 经济学中的使用方式与一般人的使用方式就有所不同。 1【琼 ·罗宾逊】 由于经济理论中存在 一种从私人企业而不是从产业开始分析的倾向性 2【尼古拉斯 ·卡尔多】，因此就更有必要不 仅对“企业”这个词给出明确的定义，而且要弄清它与“现实世界”中的企业的不同之处— —假如存在的话，就应该搞清楚。 罗宾逊夫人 曾说过：“对于经济学中的一系列假设，需要 提出的两个问题是：它们易于处理吗？它们与现实世界相吻合吗？” 3【罗宾逊夫人】 尽管 正如 罗宾逊夫人 所指出的，“较通常的是，一种假设是可处理的， 而另一种则是现实的， ”可 能还有这样的理论分支， 其中的假设既是可处理的，又是现实的。 下文将表明，一种不仅是 现实的（即能与现实世界中的企业含义相吻合） ，而且是易于处理的（即能用马歇尔所发展 起来的两种最强有力的经济分析工具来处理） ，企业的定义是可以获得的。这两种分析工具 就是边际概念和替代概念，两者合在一起就是边际替代概念 4【凯恩斯】，当然，我们的定 义必须“与能被准确表达的正规叙述相联系” 。 5【 L·罗宾斯】 1 在探索企业的定义时， 像经济学家通常所做的那样， 首先考察经济体制或许是比较合适 的。让我们来考察一下 阿瑟·索尔特爵士 对经济体制的描述。 6【 D. H. 罗伯逊】【阿诺德 ·普兰特】“正常的经济体制自行运行 【市场经济 】。它的日常运行不在集中控制之下，它不需要 中央的监查。 就人类活动和人类需要的整个领域而言， 供给根据需求而调整， 生产根据消费 而调整，这个过程是自动的、有弹性的和反应灵敏的。 ” 一位经济学家认为，经济体制是由 价格机制来协调的，而社会是一个有机体而不是一个组织。 7【 F. A. 哈耶克】 经济体制“自 行运行”，这并不意味着没有私人计划。人们都在不同方案之间进行着预测和选择。 [成熟的 市场经济一定处于一定规则的约束之下， 这种规则会保证绝大多数人的公平， 而又不能抑制 人们自发行动的动力 ]假如要使经济体制有秩序的话，这就是不可或缺的。但这种理论假定 资源的流动方向直接依赖于价格机制。 确实，仅仅试图去做已由价格机制做完的事常常被认 为是反对经济计划工作的一个理由。 8【 F. A. 哈耶克】 然而， 阿瑟·索尔特爵士 的描述却给 出了一个有关我们经济体制的非常不完整的画面。在企业中，这种描述根本不适用。例如， 我们发现在经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的配置是由价格机制决定的。 如果要 素 A 的价格在 X 比在 Y 高，则 A 就会从 Y 流向 X ，直到 X 和 Y 之间的价格差消失为止， 除非存在着某种程度上的其他方面的利益补偿。 然而，在现实世界中， 我们发现这种说法在 许多地方并不适用。如果一个工人从部门 Y 流向部门 X ，他这样做并不是因为相对价格的 变化， 而是因为他被命令这样做。 那些反对经济计划工作的人的理由是， 问题已被价格机制 解决了。 对于这种观点， 应该指出， 我们的经济体制中存在的计划完全不同于上面所提到的 私人计划， 而类似于通常所说的经济计划。 上面这个例子在我们的现代经济体制中具有大范 围的典型意义。 当然，经济学家们并没有忽视这一事实。 马歇尔 把组织作为第四种生产要素 引入经济学理论； J·B·克拉克 赋予企业家以统筹职能； 奈特教授 强调了经理的协调作用。 正如 D·H ·罗伯逊 所指出的，我们发现了“在不自觉的统筹协调的大海中的自觉力量的小 岛，它如同凝结在一桶黄油牛奶中的一块块黄油。 ”9【 D· H ·罗伯逊】 但既然人们通常认 为统筹协调能通过价格机制来实现， 那么，为什么这样的组织是必需的呢？为什么会存在 “自 觉力量的小岛”呢？在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。 在企业之内， 市场交易被取消， 伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代， 企业家指挥 生产。 10 显然，存在着协调生产的替代方法。然而，假如生产是由价格机制调节的，生产 就能在根本不存在任何组织的情况下进行， 面对这一事实， 我们要问： 组织为什么存在？ [ 为 了在市场竞争中获取更大的优势 ] 当然，价格机制能被替代的程度有很大差异。 在一个百货商店中， 各种柜台在大楼