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第二章 投资银行的组织结构 教学要点： 现代投资银行组织结构理论和基 本模式  投资银行组织结构的现实模式 第一节 投资银行的组织结构理论 一、投资银行组织结构的一般原理 组织结构就是人们为了达到共同目的而使全体参 加者通力协作的一种有效形式。 因组织结构规定了各组成人员的职务及其相互关 系，所以组织结构是以职务与职务之间的分工和联系 为主要内容的。 组织结构原理和原则的理论目的都在于如何使设 计、建立的管理体制和组织结构在实现基本目标中起 重要作用。 管理组织结构最基本的原理主要有： 统一指挥的原理 以工作为中心的原理 管理幅度原理 管理层次的原理 专业化原理 权责对等原理 才职相称原理 二、现代组织理论与组织结构设计 （一）权变组织理论 集权与分权是现代管理体制与组织机构的重 大课题。 权变的组织理论是西方国家在20世纪70年代形 成的一种企业管理理论。 权变理论在企业组织结构方面的观点是：把企 业看作一个开放的系统，并把企业分成不同的结 构模式。 按照现代组织理论，不同的组织结构有以下 几种： 高度集权式：这种形式就是指将管理权集中在 上层管理 直线式：所谓直线式，也叫条条组织或军队式 组织 职能式：这种组织体制是使各个部门分担经营 各种职能，各部门按照各自的专门职能，指挥其 他部门并发布命令的组织 直线职能式：即按投资银行经营的特点，对象 和区域，划分出层次，建立指挥系统 矩阵式：否定了一个职员只能有一个上司的说 法 事业部制：就是按业务范围(或按地区)组成一 个组织单位 (把这个组织单位称为事业部)，并给 予那个单位一整套完成事业的责任公司内体制 （二）组织结构设计 1、组织结构设计的内容： 职能的分析和职位的设计 部门设计 管理层次与管理幅度设计 经营决策系统的设计 横向联系的设计、控制系统的设计、组织行为 规范的设计、组织变革与发展规划的设计 2、组织结构设计的原则 按预期成果分权的原则 功能分明的原则 职权阶层原则 指挥统一原则 责任绝对性原则 权责相称原则 管理幅度与管理层次原则 （三）组织结构设计的策略 功能性组织结构：是指将同一部门或单位中从 事相同或相似工作的人集中在一起而构成的组织 结构 目标导向的组织结构：它是指将为实现同一目标 的各方面成员集中在一起而构成的组织结构 总经理 财务部 资产管理部 证券经纪 业务部 证券承销 功能性组织结构 矩阵型组织结构：这是一种包含前两种组织策略的 混合型组织结构 总经理 C 分公司 B 分公司 A 分公司 财务部 技术支持部 研发部 营业部 营业部 营业部 研发部 研发部 技术支持部 技术支持部 财务部 财务部 目标导向的组织结构 总经理 人事部 研发部 财务部 技术支持部 融资部 资产管理部 证券经纪部 证券承销部 矩阵型组织结构 （四）几种可选择的组织结构设计 优 点 缺 点 直 线 制 适用于早期小规模企业 高层管理人员需事无巨细亲自过问，常淹没于日常事务中 事 业 部 制 向多数高级经理人员灌输利润动机就会有成效； 决策过程也就更加单纯； 事业部制比直线一职能制更易于达到企业经营的总体目标。 各事业部往往容易追求短期收益目标而忽视长远目标； 事业部往往注意利润目标，而忽视投资银行的社会责任，难以实现非经济性的其他方面的目标。 超 事 业 部 制 各国子公司经营的自由度大，自主性强，能灵活调整经营战略； 有利于吸收当地资本和人力资源，以降低成本； 母子公司关系规范、稳定 各子公司容易只考虑自身利益而忽视公司整体利益 国 际 部 结 构 可以加强子公司之间的信息联系与沟通； 可由国际部来划分各子公司市场，避免内部肓目竞争； 由国际部统筹资金，可比各子公司各自筹资减轻利息负担，可以更好地开拓国际业务，实现公司整体利益最大化 由国际部统一制定政策，会降低各子公司的经营灵活性； 信息传递路线长、效率低，易造成决策迟缓，降低管理效能； 国际部没有自己专门的研发人员，不得不依靠国内各业务部，容易产生利益冲突和矛盾。 总经理 职能部门 职能部门 A业务国内部 B业务国内部 国际部 职能部门 国际部制 国外C子公司 国外B子公司 国外A子公司 事业部制 第二节 投资银行组织结构的历史演进 一、投资银行的组织形态 个体商