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Industry Observation 行业观察 建设证券公司 合规管理文化的思考 ■ 山西证券� ��������� 一、合规之要，在于“源头”管理 合规管理的首要目的是防范风险，进行有效风险控制，常言说： “善正者正于始，能禁者禁于微”。发现隐患比解决隐患更重要，话虽 好说，行则艰难。作为风险重重的证券行业，又如何能找准各个环节的 风险源头，避免 “狗咬刺猬，无从下口”的局面呢？我认为合规之要， 在于从解决 “三性”入手，进行 “源头”管理。 （一）经营决策透明性 抓源头，首先要从决策环节抓起，决策是否科学、是否正确，直接 关系一个企业的兴衰成败，正所谓 “一着占先，全盘皆活，一着不慎， 全盘皆输”。一个金融企业，应该始终把决策风险作为风险防范的重 点，以实事求是作为科学决策的根本之点，有一套严密的决策程序和方 法，才能作出符合客观规律的决策。 1.集体决策不一定科学，关键看透明度 证券公司在战略规划和重大投资等方面的决策都要经过充分调研、 风险评估、集体讨论等程序，为此，金融机构应根据业务特点成立专业 的决策委员会，以实现重大业务决策的专业化、民主性和透明度。 比如对证券公司自营业务投资项目的决策就可以设计成以下程序： 孟有军 先由自营业务部门对投资事项充分调研形成投资策略或投资计划，然后 1964年10月生，研究生毕业， 提交自营业务决策委员会讨论，决策委员会通过后，再经合规管理部门 高级经济师，现任山西证券有限责 风险评估，上报公司总裁或总经理办公会审议，经总裁或总经理办公会 任公司副总裁，分管合规管理、风 集体审议通过后再由自营业务部门具体执行。如果项目被决策委员会否 险控制工作。 决，则该项目就不能提交总裁或总经理办公会。重大事项的决策均应履 行集体决策，并保证透明，从而避免出现 “企业大计一言堂”的现象。 2.经营决策不单纯要透明，还要看是否能有效监督 重大事项集体决策应该是证券公司始终坚持的决策原则。为保障证 券公司透明化的决策机制长效贯彻执行，以形成一个长期化、制度化的 机制，应该有专门的监督部门对公司重大决策全程监督，比如实践中可 由合规管理部门派出相应的监督专人列席各决策委员会会议、规定公司 风险或合规总监可以列席公司任何会议等等，以从制度安排上保障监督 职能得以充分发挥。 37 行业观察 Industry Observation （二）制度