深交所首期创业板董秘培训试卷(参考).docVIP

第1页 深圳证券交易所创业板董事会秘书培训考试题目 股票代码 股票简称 姓名 提示仅供大家学习参考之用风险自担 一、 单项选择题每小题1分共40分 1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理关于募集资金专户数量的表述正确的是 A 。 A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数 B、原则上不得超过5个 C、不得超过募集资金投资项目的个数 D、不得超过5个 2、A公司公开发行股票募集资金2亿元其中6000万用于新建一条生产线。公司上市后发现上述生产线的市场前景欠佳遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定上述行为须经 B 。 A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准 C、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决议报中国证监会批准 3、募集资金三方监管协议在有效期届满前提前终止的上市公司应当自协议终止之日起 B 内与相关当事人签订新的协议并及时报本所备案后公告。 A、20日 B、1个月 C、2个月 D、3个月 4、超过募集资金 B 以上的闲置募集资金补充流动资金时须经股东大会审议批准。 A、10 B、20 C、30 D、50 5、关于上市规则中“公平”的表述下列说法错误的是 B A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息 B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的只需督促有关各方履行保密义务 第2页 C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等的获取同一信息 D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息 6、下列不属于上市公司关联方的是 B A、直接或间接控制上市上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与自然人发生关联交易是否需要披露的标准时交易金额是否超过 B A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准时 C A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5以上 C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值1以上 9、在关联董事回避表决的情况下出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足 B 人时上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议 A、1 B、3 C、5 D、7 10、上市公司目前无任何担保拟为关联方提供担保1000万元占最近一期经审计净资产绝对值的0.5需履行的审批程序是 C A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 11、当出现下列第 D 种情形时交易所可以以交易所公告的形式向市场说明有关情况 A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 第3页 C、交易所认为必要的 D、以上均适用 12、上市公司应当在股票上市后 A 或原任董事会秘书离职后 正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。 A、3个月内3个月内 B、6个月内3个月内 C、1个月内2个月内 D、2个月内2个月内 13、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是 C A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书 B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书 C、上市公司监事可以兼任董事会秘书 D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书 14、关于独立董事任职资格审核下列说法正确的是 B A、上市公司召开董事会时应当将独立董事候选人资料报送交易所备案 B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的应当同时向本所报送董事会的书面意见 C、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核 D、对于交易所提出异议的独立董事候选人公司仍可将其提交股东大会由股东大会决定 15、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任 D A、董事 B、副经理 C、经交易所同意的人员 D、本公司现任监事 16、董事会秘书离任前应当接受离任审查在公司 B 的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。 A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、职工代表大会 17、上市公司董事会秘书空缺期间董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行地税秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前由 B 代行董事会秘书职责。 第4页 A、原任董事会秘书 B、董事长 C、董事 D、高管人员 18、超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额每