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公共资源交易中心廉政风险防控责任清单 序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 公务车使用 不按规定申请派车，在车辆加油、维修、 1. 严格执行车辆管理有关规章制度； 部室 1 综合部 低 2. 实行统一派车、车辆统一停放、定点加油、定点维修 管理 保养中，虚列发票。 负责人 保养制度。 1. 印章使用不登记； 1. 加强工作人员思想教育，做到廉洁自律； 部室 2 综合部 印章管理 2. 对使用印章单位的签批手续把关不严； 低 2. 严格执行相关管理制度，使用印章必须事前审批、用 负责人 3. 私自使用印章。 时登记，做到用印必有相应领导签字， 签字页复印存档。 1. 档案保管措施、设备不完善； 1. 制定并完善档案和保密管理制度； 部室 3 综合部 档案管理 2. 未经批准擅自将重要、敏感档案信息公 低 2. 严格履行档案借阅手续。 负责人 开。 1. 制定《宝安区公共资源交易中心财务管理制度》，经 4 综合部 公务接待 审批人员违反相关制度规定，违规支出。 低 费支出按层级审批，重大事项支出须事前申请； 部室 2. 定点接待，严格执行接待标准、接待预算、超出标准 负责人 及预算一律不允许报销。 1. 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》 《关于 印发 事业单位岗位设置管理试行办法 的通知》《关于 印发 广东省事业单位岗位设置管理实施意见 的通知》 5 综合部 人事管理 人事任免过程中未按照组织程序进行干部 低 《深圳市事业单位岗位管理办法》 、参照《宝安区科级 部室 任免。 以下公务员职务任免与职务升降实施办法（试行） 》等 负责人 有关政策规定，谨防弄虚作假，用人唯亲； 2. 严格按照程序进行干部选拔工作。 在干部选拔方面经 过动议、民主推荐、组织考察、讨论决定等环节。同时 序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 干部选拔方案、考察人选推荐、考擦人选的确定以及拟 任人选均经过局党组会议的集体讨论决定。 1. 所在部门领导审核，中心领导审核，中心财务审核， 报销人提供虚假发票和凭证，报销人故 意将不能报销款项申请报销； 财务管理制度； 2. 纪检、审计部门定期审计监督，相关财务、会计法律 2. 财务人员与报销人串通， 默许虚假报销， 6综合部 低 部室 小额财务报销 法规和制度规定的约束； 部门领导与报销人串通，默许虚假报销； 3. 负责人 3. 中心领导违反财务管理规定，批准违规 报销程序要求，必须有经手人、证明人、部门领导、 中心领导签字确认； 报销行为。 4. 审计、纪检部门调查。 序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 1. 提供虚假申请，个人私自采购，自买自 用，与申请人串通，默许不在报销范围的 1. 部门领导和中心领导审核，定期财务审查，大额固定 事项物品报销； 资产采购需办公会议议定； 2. 违法财务管理制度，批准报销范围的事 2. 责任追究制度； 项、物品； 7综合部 3. 部室 固定资产管理 低 严格执行货物验收程序，严格执行固定资产登记制， 3. 大额报销不提交办公会议审定，不按审 负责人 核要求采购物品，货不对版，以高价格采 固定资产信息录入固定资产管理系统； 4. 须制作管理标签，不录入系统，无法打印标签，定期 购价格较低的产品，从中谋利； 核查固定资产。 不执行固定资产验收，不将固定资产录入固定资产管理系统、账实不符。 1. 收受供应商、采购单位利益，不按规定 1. 中心领导和部室负责人审核制度； 审核需求方案，接受采购单位的不合理要 2. 标前负责人必须根据相关法律法规规定， 制定招标文 求或增加有利于某一供应商的参数设置； 件； 2. 工作人员不作为； 3. 加强市场价格调查； 政府采购项目 3. 以虚假的调查信息，作为修改采购单位 4. 加强外部和采购当事人监督， 供应商可向中心或区财 部室 8 各业务部室 需求的依据； 中 负责人 编制招标文件 政局投诉； 4. 接受供应商或采购单位委托，设置不合 5. 招标文件须经采购单位确认 , 招标文件需公示，接受 理 . 违法违规的参数和条款， 以使得某供应 采购当事人和大众的监督； 商处于更有利的竞争地位；与采购单位串 6. 采购项目备案制度； 通；故意回避供应商的询问； 7. 标前专家论证 . 答疑制度； 序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 5. 不受理供应商的询问 , 故意回避供应商 8. 采购当事人监督， 采购单位或供应商可向区公共资源 的询问 , 设置技术倾向性指标， 指向某一产 交易中心或区财政局投诉。 品。 1. 在投标供应商数量不足的情况下启动评 标程序； 2. 根据规定，应邀请监标的项目，未按规 定邀请； 1. 政府采购