上海证 券交易所与伦敦证 券交易所互联互通存托凭证跨境转换业务指引.docxVIP

上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证跨境转换业务指引 　 第一章　总则 　　第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）与伦敦证券交易所（以下简称伦交所）互联互通存托凭证（以下简称沪伦通存托凭证）跨境转换业务，明确备案要求和业务流程，根据《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）》（以下简称《监管规定》）、《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》（以下简称《暂行办法》），制定本指引。　　第二条 沪伦通存托凭证跨境转换业务和跨境转换机构、存托人备案管理，适用本指引。本指引未做规定的，适用本所其他有关规则的规定。　　第三条 本指引所称沪伦通存托凭证跨境转换业务，分为沪伦通中国存托凭证（以下简称中国存托凭证）跨境转换业务和沪伦通全球存托凭证（以下简称全球存托凭证）跨境转换业务。　　中国存托凭证跨境转换业务，是指从事中国存托凭证跨境转换业务的境内证券公司（以下简称中国跨境转换机构）在境外市场买入或以其他合法方式获得基础股票并交付存托人，由存托人根据托管人的通知和中国跨境转换机构的指令，签发相应中国存托凭证；或存托人根据中国跨境转换机构的指令注销相应中国存托凭证，并由托管人根据存托人的通知将相应基础股票交付中国跨境转换机构的业务。　　全球存托凭证跨境转换业务，是指从事全球存托凭证跨境转换业务的境外证券经营机构（以下简称英国跨境转换机构）在境内市场买入或以其他合法方式获得基础股票并交付存托人，由存托人根据托管人的通知和英国跨境转换机构的指令，签发相应全球存托凭证；或存托人根据英国跨境转换机构的指令注销相应全球存托凭证，并由托管人根据存托人的通知将相应基础股票交付英国跨境转换机构的业务。　　本指引所称跨境转换，包括将基础股票转换为存托凭证（以下简称生成），以及将存托凭证转换为基础股票（以下简称兑回）。　　第四条 本所根据《监管规定》《暂行办法》、本指引以及本所其他相关业务规则，对沪伦通存托凭证跨境转换业务中的中国跨境转换机构、英国跨境转换机构及存托人进行备案，并对其开展的跨境转换业务和境内市场证券交易等活动实行自律管理。　 第二章　中国存托凭证跨境转换第一节 中国跨境转换机构备案管理 　　第五条 会员拟开展中国存托凭证跨境转换业务的，需经本所备案成为中国跨境转换机构。　　会员向本所备案成为中国跨境转换机构，应当已经取得中国存托凭证做市商资格，本所另有规定的除外。　　第六条 会员向本所申请成为中国跨境转换机构，应当符合以下条件：　　（一）具有证券自营业务资格；　　（二）最近2年证券公司分类结果为BBB级别及以上；　　（三）具有3年以上开展国际证券业务经验；　　（四）过去1年内未因自营业务被做出行政处罚；　　（五）本所规定的其他条件。　　第七条 会员申请成为中国跨境转换机构，应当向本所提交下列材料：　　（一）中国存托凭证跨境转换业务申请表；　　（二）营业执照副本复印件及证券自营业务资格证明；　　（三）跨境转换业务实施方案及管理制度；　　（四）具有3年以上开展国际证券业务经验的相关证明文件；　　（五）跨境转换业务相关部门与岗位设置、人员情况说明；　　（六）开展跨境转换业务技术系统准备情况；　　（七）过去1年内未因自营业务被做出行政处罚的声明；　　（八）本所规定的其他材料。　　会员应当保证其所提供的备案申请文件真实、准确、完整。　　第八条 会员备案申请材料齐全的，本所予以受理。会员明显不符合备案条件或备案申请材料不齐全的，本所不予受理。　　本所对会员备案申请材料进行审核。会员符合备案条件的，本所自受理后10个交易日内予以备案，并向市场公告完成备案的中国跨境转换机构名单。　　第九条 中国跨境转换机构对特定中国存托凭证开展跨境转换业务，应当向本所提出申请，本所确认后向市场公告。　　中国跨境转换机构应当对至少1只中国存托凭证开展跨境转换业务。　　中国跨境转换机构申请对特定中国存托凭证开展跨境转换业务的，应当已经本所公告为该中国存托凭证的做市商，本所另有规定的除外。　　第十条 中国跨境转换机构主动申请终止跨境转换机构备案或主动申请终止对特定中国存托凭证开展跨境转换业务的，应当提前15个交易日书面通知本所，本所确认后向市场公告。　　第十一条 出现下列情形之一的，本所可以终止中国跨境转换机构备案并向市场公告：　　（一）中国跨境转换机构不再对任何中国存托凭证开展跨境转换业务；　　（二）中国跨境转换机构不再符合本指引第六条第一至三项规定的备案条件；　　（三）过去1年内因跨境转换业务被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施或行政处罚；　　（四）本所根据《暂行办法》等相关规定对中国跨境转换机构终止备案；　　（五）本所认为应当