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区域创新能力和经济增长质量关系实证探究 摘要： 区域创新能力是影响经济社会发展的关键要素。文章选 取中原经济区作为区域研究样本，以1991-2010年为时间段, 通过建立VAR模型，对中原经济区TFP增长率代表的经济增 长质量与多层次的创新能力”（包括创新资金投入强度、 创新人力资本和创新制度能力）之间的相互影响进行了实证 分析。研究结果表明：在短期，创新制度能力对提升区域经 济增长质量效果显著；在长期，提高创新资金投入强度和创 新人力资本对提升区域经济增长质量效果显著。 关键词：经济增长质量；TFP增长率；VAR模型；政策 建议 中图分类号：F062.9文献标志码：A文章编号： 1008-5831 （2013） 06-0001-08 一、文献综述 影响经济增长因素的研究一直是宏观经济学研究的重 点。熊彼特认为经济的变革与增长归因于创新活动。索洛通 过实证检验，认为发达国家的经济增长很大程度上是由技术 进步促进的［1］。Howitt等也提出经济增长是由一系列随机 的质量改进（或是说垂直型创新）带来的，而这些创新本身 则来自于研发（RD）活动。以Romer等人为代表的内生增 长理论认为，经济增长不受资本积累的影响，技术进步独立 于资本积累之外，进行研发的激励决定了经济增长率并推动 长期经济增长。 近年来，国内外一些学者也注意到了区域技术创新与经 济增长质量之间的关系。Pierre J. Tremblay指出，学术界 对国家之间生产率水平及其变化速率的比较研究的兴趣正 在增加。Guellec则认为，尽管许多因素如宏观经济冲击会 在短期或中期内对生产率产生影响，尽管RD不是技术变革 唯一的最重要源泉，但只有技术的发展会对生产率的增长造 成持续的影响。 中国学者也有这方面的论述。胡鞍钢认为，包含于TFP 中的无形因素分为结构因素和知识因素两大类，其中知识和 技术因素起长期决定性作用。知识和技术因素包括大规模的 技术引进（通常包含在资本设备中）、劳动力素质的不断提 高、人力资本投资、信息和通信、REo按胡鞍钢的定义，知 识因素包括三个方面，即知识获取、知识吸收和知识交流， 而这三个方面能力不断增强的过程为知识发展。其中知识获 取能力包括本国或本地区生产知识的能力（知识创新能力） 和利用外国或外地区知识的能力（引进知识能力），知识吸 收能力决定于人力资本的状况，而知识交流能力则反映了一 个地区人口传播知识的能力。 上述研究均肯定技术创新是促进区域经济增长的重要 因素。但在论证过程中，也存在着某些局限性：国内外关于 结构变动对经济增长影响的研究，多是以某一国家为研究对 象，以经济增长速度（如GDP增速）来衡量产业结构对经济 增长的影响，而未能反映产业结构对经济增长质量的影响； 其次，在分析方法上，大多用综合指标体系评价法，这有利 于从更加全面的视角测度区域经济增长质量，但不利于对影 响区域经济增长质量的各个因素的动态效应加以研究。 2011年，国务院出台《国务院关于支持河南省加快建设 中原经济区的指导意见》。本文拟以中原经济区的核心区域 河南省作为区域研究样本，以1991-2010年为时间段，通过 建立VAR模型，对地区TFP增长率代表的经济增长质量与多 层次的创新能力”（包括创新资金投入强度、创新人力资 本和创新制度能力）之间的相互影响进行动态分析。 二、实证分析 （一）经济增长质量的测度 国内外学者对经济增长质量的评价存在狭义和广义两 类基本观点，与之对应的评价方法也分为全要素生产率 （TFP）与综合评价指标体系两大类。目前对于区域经济增 长质量进行评价的文献大多采用综合评价体系，现有的经济 增长理论也几乎建立在GDP的基础上，而单纯使用GDP进行 国民经济核算存在许多公认的缺陷。同时，在使用综合评价 指标体系来评价区域经发展质量的过程中，存在着指标不易 量化和权重不宜确定等缺陷。现有文献大多使用因子分析方 法来对各个指标确定权重，但由于样本与指标的比例不高， 远小于因子分析所需要的比例，所以在计算上降低了准确性 和可靠性。因此，本文使用TFP作为区域经济增长质量的评 价指标进行分析。 1.TFP的测定 全要素生产率TFP的测算方法很多，目前主要分为增长 核算法和经济计量法。增长核算法以新古典增长理论为基 础，主要是Solow余值法。经济计量法主要包括随机前沿分 析(Stochastic Frontier Analysis, SFA)和数据包络分 析(Data Envelopment Analysis, DEA)等。虽然理论界认 为，相对于Solow余值法而言，随机前沿生产函数法具有一 定的优点，但是Solow余值法仍然是目前研究中经常应用到 的。对于本文的研究来说，为了与我们的实证计量模型在逻 辑上相一致，测算TFP实质上也是采用