课件：EHS内审员德信诚培训教材.pptVIP

标准学习的五个汇总——成文 二、与“形成文件（简称成文）”有关的条款 4.1（实现标准要求；界定管理体系范围）； 4.2（e）（环境方针）； 4.3.1（b）（重要环境因素）、4.3.3（环境目标和指标）； 4.4.1（作用、职责和权限）、4.4.3（是否就其重要环境因素与外界进行信息交流）； 4.5.1（监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况） 标准学习的五个汇总——记录 三、与“记录”有关的条款 ——4.4.2（能力证明、满足需求）、4.4.4（d、e）、4.4.5； ——4.5.1（监测和测量设备经过校准或验证）、4.5.2.1（评价适用法律法规的遵守情况）、4.5.2.2（评价对其他要求的遵守情况）、4.5.3（d）（采取纠正措施和预防措施的结果）、4.5.4； ——4.6（管理评审） 标准学习的五个汇总——重要环境因素 四、与“重要环境因素”有关的条款 （一）在策划界定要考虑的（共13个） ——4.2； ——4.3.2、4.3.3； ——4.4.2、4.4.3、4.4.5、4.4.6、4.4.7； ——4.5.1、4.5.3、4.5.4、4.5.5； ——4.6。 （二）直接对重要环境因素进行控制管理的（共3个） ——4.3.3； ——4.4.6、4.4.7 标准学习的五个汇总——传达 五、与“传达”有关的条款 ——4.2（d）（环境方针）； ——4.4.1（作用、职责和权限）、 检查表的内容和应用 （1）检查表的内容 审核项目——到哪查？找谁查？查什么？ （场所、部门、对象、活动；检查要点等） 审核方法——怎么查？ （2）检查表的应用 审核员自用的工作文件，无需批准； 应按所编制的检查表实施审核，不要随意偏离； 如发现审核范围有变化，可不局限于审核范围； 如遇到不符合或重大线索，可临时增加审核内容。 现场审核抽样方案的设计 一、步骤 明确总体 → 确定抽样量→抽取样本→获取证据→确定审核发现。 二、抽样原则——明确总体、合理抽样、合理抽样，降低“弃真存伪”的风险 说明： 1、圈定总体范围，从中抽样，用样本说明总体 2、一定数量；注意分层；适度均衡；随即抽取；独立抽样；覆盖总体。 检查表编写的思路 依据审核计划，按照标准和EMS文件的要求编写； 按过程（要素）审核：应按过程自然流程（顺向或逆向）编写，内容应该覆盖该过程相应条款内容；主要过程应重点审核； 按部门审核：主要职责（过程）必查，要注意过程完整性，以及所涉及部门的连续性和接口； 说明：无论按过程（要素）还是按部门都要反映过程方法（对输入、输出、活动及其之间相互关系的识别和管理的审核）。 检查受审核方如何PDCA循环：策划（包括目标及实现目标所需的过程和资源）—实施—检查—处理。 编制审核某部门的检查表的思路 在部门内进行审核时，要按过程方法审核，同时体现审核该部门如何循环PDCA的，一般部门可以按如下思路： 1、查该部门的职责（即查4..4.1）是什么？ 2、查部门的人员及其分工？ 3、必要时，查相关人员的能力（即查4..4.2）？ 4、所涉及的要素及先后次序有：4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3。 实例： 某一公司的化学品仓库放置有香蕉水、双氧水、丙酮，请编制对该仓库的EMS检查表？ 答案： 4.4.1——仓库负责人的职责是什么？有几人？如何分工？在应急准备和响应预案中的职责各是什么？抽3~5人询问； 4.3.1——有哪些活动（搬运、储存、装卸、发放）？存放了哪些化学品（香蕉水、双氧水、丙酮）？有哪些设施（搬运工具、装卸工具）？抽3~5人询问，或查相应的台帐各抽样3~5种。 仓库识别了哪些环境因素？查充分性？查如何进行环境影响评价？有哪些重要环境因素？所要记录、抽重点核查，评价是否采用与法律法规和其他要求作对照？该检测的是否测量？使用其他评价方法是否得当？查针对这些重要环境因素策划了哪些控制措施？询问/查询策划的信息。 4.3.3——针对哪些重要环境因素制定了目标？查目标文件？是否可测量？是否体现持续改进？各抽样3~5种。是否针对目标（或指标），制定了管理方案？管理方案规定了哪些职责和权限、方法和时间表？方案运行如何？查管理方案有关文件，抽样3~5种。 4.4.2——仓库管理人员的能力要求是什么？对照要求，查是否具备相应的能力？包括检查他们是否了解化学品（香蕉水、双氧水、丙酮）的材料安全数据（MSD