第三讲 证教材券承销与保荐制度.pptVIP

5. 持续督导职责 根据《办法》第35条，证券发行上市后，保荐机构应督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务： 1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度； ????2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度； ????3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见； ????4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项； ??? 5）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见； ????6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。 * （一）证券承销的概念和适用 （二）证券承销的方式 （三）证券承销商权利义务的特别规制 证券承销指证券承销商根据与发行人签订的承销协议，向证券投资者销售或者代为销售证券，并因此收取一定比例的成效费用的行为。 第28条第1款规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。 《上市公司证券发行管理办法》第49条规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司