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第九章 非关税措施 非关税措施的分类与特点 数量管理措施 技术性贸易壁垒 环境贸易壁垒 第一节 非关税措施的特点与分类 非关税壁垒（Non-tariff Barriers-NTBs） 泛指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。 一、非关税措施的特点 种类多，范围广　 灵活性 隐蔽性 歧视性 有效性 二、非关税措施的分类 １．从制定主体角度，可分为内生性非关税措施与外生性非关税措施 ２．从实施手段的特性角度，可分为制度性非关税措施与技巧性非关税措施 ３．从实施目的或作用机制角度，可分为数量限制型与成本价格型非关税壁垒 ４．从影响方式及程度角度，可分为直接影响性、间接影响性以及溢出或旁及影响性非关税措施 第二节　数量限制措施 一、进口配额制 进口配额（Import Quotas）又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。 1.绝对配额（Absolute Quotas） 即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口 。 ⑴全球配额(Global Quotas；Unallocated Quotas) ⑵国别配额（Country Quotas） ⑶进口商配额（Importer Quotes） 2.关税配额（Tariff Quotas） 即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。 【关税配额实例】 例1： 1992年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的“美元香蕉”征收20%的关税，即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达140万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。 例2： 在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实行原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为115万吨，第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四季度为40万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分征收30%的关税，但每公斤关税不低于0.09欧元。 3.进口配额的经济效应 1.保护（生产）效应：生产者剩余增加a 2.消费效应：消费者剩余减少a+b+c+d 3.国际收支效应：减少贸易支出e+f 4.配额利润效应：C=(P2-P1)*(Q3-Q2) 5.再分配效应：消费者剩余的减少中，a和c实际上是转化为生产者剩余和进口商的配额利润 （1）竞争性拍卖 （2）无偿分配 （3）配额由出口国自行掌握 二、自愿出口配额制 “自愿”出口配额（“Voluntary” Export Quotas） 又称“自动”限制出口，在进口国的要求或压力下，出口国“自动”规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 1.非协定的“自愿”出口配额 2.协定的 “自愿”出口配额 三、进口许可证 进口许可证制（Import License System） 是指商品的进口，事先要由进口商向国家有关机构提出申请，经过审查批准并发给进口许可证后，方可进口，否则一律不许进口的制度。 1.无定额的进口许可证和有定额的许可证 2.公开一般许可证和特种进口许可证 四、外汇管制 外汇管制（Foreign Exchange control） 是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。 1.数量性外汇管制 2.成本性外汇管制 第三节 技术性贸易壁垒和环境贸易壁垒 一、技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒 （Technical Barriers to Trade，TBT） 是指通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品制定的技术、卫生检疫、商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。 技术性贸易壁垒的分类 1.技术法规与技术标准 2.合格评定程序 3.卫生检疫规定 4.商品包装和标签的规定 5.信息技术壁垒 【技术性贸易壁垒实例】 1. 日本规定微型计算机的操作系统