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深圳市天健（集团）股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》《年度报告准则》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等规则要求，公司全面审视2009年度内部控制制度执行和重点控制活动开展情况，做出年度自我评价报告如下： 综述 公司已建立起一套较为完善的内部控制制度体系，覆盖至公司从决策、运营到监督的各个层面和主要环节，控制着公司各项业务的正常运行，对控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、资产处置、信息披露等重要事项实施控制，对保障公司生产经营活动的有序进行，保障上市公司资产安全和投资者合法权益，起着重要作用。 （一）公司治理结构 公司法人治理结构完善，各项治理制度健全，规范运作良好，公司治理的实际状况与上市公司治理规范性文件的要求一致。股东大会、董事会、监事会和管理层分别在企业决策、监督和执行“三位一体”的运作体系中各司其职，形成有效的规范运作机制。 关于股东大会 公司股东大会是公司最高权力机构，行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。报告期内，公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》召开股东大会，确保所有股东能够依法行使表决权。股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序均符合有关规定。 关于控股股东与上市公司 本公司控股股东和实际控制人均为深圳市国资局，行使国有资产