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启明信息技术股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、公司内控制度综述 报告期内，为保证经营业务活动的正常开展和公司整体战略目标 的实现，公司严格按照《公司法》、《证券法》和深交所《上市公司 内部控制指引》等有关法律法规的规定，按照建立现代企业制度的要 求，公司高度重视内部控制体系的建设，根据所处行业、经营方式、 资产结构特点并结合公司业务具体情况逐步建立了涵盖公司各个营 运环节的基本合规、健全、有效的内部控制体系，保证了公司正常的 生产经营，对公司健康稳健发展起到了很好的支撑和促进作用。 1、公司内部控制的组织架构 本公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法 规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股 东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护了投资 者和公司利益。目前，公司内部控制的组织架构为： （1）公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东， 特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权 利。 （2）公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建 立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的 执行。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务。 （3）公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高 管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，并向股东大会 负责并报告工作。 （4）公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和 薪酬与考核委员会四个专业委员会。战略委员会主要负责对公司中、 长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议及 方案；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通，对公司的各项 业务活动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性和效 益性进行检查评价；提名委员会主要负责对公司董事、高级管理人员 的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议；薪酬与考核委 员会主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准，进行考核并 提出建议，同时负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策 与方案。 （5）公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过 指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力， 保证公司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门实施具体生产经 营业务，管理公司日常事务。 2、公司内部控制执行情况 （1）公司有完善的法人治理结构，确保了股东大会、董事会、 监事会等机构合法运作和科学决策，公司深厚的企业文化，极强的风 险防范意识，为内部控制制度的制定与运行提供了一个良好的内部环 境。 （2）公司董事会为公司内部控制的最高领导和监督机构，负责 制订公司的各项内部控制制度，监事会对董事会建立与实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。董事会专 门委员会及独立董事负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实 施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。 公司加强了内部审计工作，专门设立了审计室，保证了审计室人员配 备和工作的独立性，为各项审计工作的顺利开展提供了便利。审计室 负责对内部控制的有效性进行监督检查，对监督检查中发现的重大缺 陷，有权直接向监事会、董事会及其审计委员会报告。 （3）公司内部控制管理制度，涵盖了生产、销售、采购、质量 管理、固定资产管理、投资、人力资源管理、信息披露、关联交易等 方面，贯彻于公司所有的营运环节，确保了经营管理工作有明确的制 度保障。 （4）公司每年年初都会根据自身发展和市场因素制定公司经营 战略目标，并明确界定各子公司、各部门的目标，切实做好目标任务 的层层分解和落实，以确保经营目标任务圆满完成。公司建立有相应 的授权、检查和逐级问责制度，确保各岗位在授权范围内履行职能； 公司有完善的经营管理体制，能很好地保证董事会及高级管理人员下 达的指令被严格执行。 （5）公司建立了完整的风险防范体系，公司管理层对经营风险、 财务风险、市场风险等进行监控、及时发现、对影响公司目标实现的 内外风险进行识别、分析、评估，考虑其可能性和影响程度，制定相 应的风险控制措施。 （6）公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部 门的要求，符合当前