内部控教材制自我评价报告.pdfVIP

股票简称：五粮液 股票代码：000858 公告编号：2009 / 第 08 号 宜宾五粮液股份有限公司 内部控制自我评价报告 为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力， 促进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全， 公司对目前的内部控制制度进行了全面自查。同时，公司根据国家有关法律法规， 财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会发布的《企业内部控制基本规范》， 深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2008年年度报 告工作的通知》（深证上[2008]168号）的要求，公司对内部控制进行自我评价。 第一部分 综 述 一、公司概况 宜宾五粮液股份有限公司是1997年8月19 日经四川省人民政府（1997）295 号文批复，由四川省宜宾五粮液酒厂独家发起，经中国证监会证监发（1998）24 号文批准，于 1998 年 3 月 27 日在深圳证券交易所上网定价发行人民币普通股 8,000万股，采取募集方式设立的股份有限公司。公司股票发行后，于同年4月 27日上市交易（股票简称：五粮液，股票代码：000858）。 截至 2008 年 12 月 31 日，公司总股本为 379,596.67 万股，其中：国家股 212,837.14万股，占56.07%；社会流通股166,759.54万股，占43.93%。 2008 年，是公司上市十周年。十年来，公司总资产从上市时的 27.43 亿元 发展到 131.79 亿元（截至 2008 年 9 月末），总股本从 3.2 亿股发展至 37.96 亿 股，上市十年累计实现税利 230.77 亿元（截至 2007 年末），为国家做出了巨大 的贡献，为股东带来了丰厚的回报。 二、公司内部控制情况 1 公司有完善的法人治理结构，确保了股东大会、董事会、监事会等机构合法 运作和科学决策，公司深厚的企业文化，极强的风险防范意识，为内部控制制度 的制定与运行提供了一个良好的内部环境。 公司内部控制管理制度，涵盖了生产、销售、采购、质量管理、固定资产管 理、投资、人力资源管理、信息披露、关联交易等方面，贯彻于公司所有的营运 环节，确保了经营管理工作有明确的制度保障。 公司每年年初都会根据自身发展和市场因素制定公司经营战略目标，并明确 界定各子公司、各部门的目标，切实做好目标任务的层层分解和落实，以确保经 营目标任务圆满完成。公司建立有相应的授权、检查和逐级问责制度，确保各岗 位在授权范围内履行职能；公司有完善的经营管理体制，能很好地保证董事会及 高级管理人员下达的指令被严格执行。 公司建立了完整的风险防范体系，公司管理层对经营风险、财务风险、市场 风险等进行监控、及时发现、对影响公司目标实现的内外风险进行识别、分析、 评估，考虑其可能性和影响程度，制定相应的风险控制措施。 公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合当 前公司生产经营实际情况需要，在企业经营管理各个过程、各个关键环节发挥了 较好的控制与防范作用。公司不断加强内部控制，促进了公司稳步、健康、快速、 高效发展。 第二部分 公司内部控制情况 一、公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关上市公司的法律法 规的要求，不断完善和规范公司内部控制组织架构，确保公司股东大会、董事会、 监事会等机构的规范运作，维护公司和投资者利益。 公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和经理组成，分别行使权力 机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能，运行情况良好。公司全体董事、 监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在其专业领域里起 2 到了咨询、建议，并独立作出判断，很好地履行了职责。公司董事会、监事会共 同对股东大会负责，经理对董事会负责。 公司董事会下设了战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员 会。股东大会、董事会、监事会之间形成了权责明