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CNBO HSE MS AUDIT SUMMARY Feb. 2016 HSE管理体系审核要点 HSE管理体系要素 审核要点 3.1 领导承诺、方针目标和责任 3.1.1 领导承诺 书面化承诺 有文件化的HSE承诺。 高层领导通过实际行动实现其对HSE的承诺，体现对HSE管理的重视。包括：定期巡视工作现场；参加HSE检查；参加现场HSE会议；听取意见和建议；提供满足HSE管理需要的人、财、物的支持等。 积极的HSE文化 企业倡导积极的ＨＳＥ文化。 ——各层领导鼓励全体员工、承包商、供应商和其他人员积极参与到HSE管理过程中； ——ＨＳＥ管理覆盖了各层次人员、场所和设施； ——员工有主动提高个人的ＨＳＥ业绩的表现； ——员工认可自己负有的ＨＳＥ职责和义务，并愿意承担； ——员工相信企业会致力于逐步提高ＨＳＥ绩效； ——员工有共同、明确的HSE理念。 HSE管理体系审核要点 HSE管理体系要素 审核要点 3.1 领导承诺、方针目标和责任 3.1.2 方针目标 制定方针目标 建立了书面化方针目标。 方针目标与中国石化集团公司HSE方针相一致。 HSE方针目标内容： －—与生产经营活动的风险和规模相适应； ——符合法律法规的要求； ——体现事故预防； ——体现持续改进。 方针目标定期评审。 方针目标的的宣传和贯彻 方针目标进行了企业内宣传贯彻； 各级管理者、员工了解方针目标内容； 承包商、供应商、社区及其他相关方方便获得企业的HSE方针目标。 HSE管理体系审核要点 HSE管理体系要素 审核要点 3.1 领导承诺、方针目标和责任 3.1.3 责任及考核 责任 高层管理者有明确的HSE责任，并书面化； 各级领导按照职责分工明确HSE责任，并书面化； 各级领导通过自身的HSE表率，树立正确的行为榜样，不断强化和奖励正确的HSE行为。 考核 建立明确的ＨＳＥ目标、职责和HSE业绩考核办法； 有HSE考核标准； 定期实施各级领导履行ＨＳＥ责任和业绩考核； 企业的HSE绩效：上级奖励、表彰、处罚、通报，政府罚款、政府通告等。 HSE管理体系审核要点 HSE管理体系要素 审核要点 3.2 组织机构、职责、资源和文件控制 3.2.1 机构和职责 机构和职责设置 设立ＨＳＥ管理委员会，职责明确； ＨＳＥ管理委员会组成人员和职责符合集团公司标准要求； 设立ＨＳＥ管理部门或专职人员，并明确职责，提供必要的资源； 下列机构和人员的职责明确，并形成文件： ——管理者代表、最高管理层人员、中层和基层管理者； ——职能部门； ——班（组）长； ——关键岗位员工等。 企业通过定期检查，确保各部门、各级人员职责落实，并作为考核HSE业绩的依据之一。 HSE管理体系审核要点 HSE管理体系要素 审核要点 3.2 组织机构、职责、资源和文件控制 3.2.2法律法规和其他要求 识别、获取和传达法规 建立识别、获取了适用于其活动、产品和服务的HSE法律法规、标准和其他要求程序； 有及时更新的明确规定，职责清晰； 建立了适用的法规标准清单；清单中至少包括主要的法律法规、标准和其他要求； 适用的法律法规、标准和其他要求传达到相关岗位和人员； 承包商、供应商等相关方的责任涉及或影响到对这些要求的遵守，将相关的法规标准传达给他们？ 保存了适用的法律法规、标准和其他要求的条款和内容； 便于搜寻和查找。 符合性评审 定期组织法律法规、标准和其他要求的符合性评审； 出现变更及时进行符合性评审； 符合性评审中发现的不符合，采取纠正和预防措施，并予以验证。 HSE管理体系审核要点 HSE管理体系要素 审核要点 3.2 组织机构、职责、资源和文件控制 3.2.3 物力和财力资源 基础设施和HSE设备设施 设施和装备满足法律法规和标准中HSE要求；安全和消防装备、环保设施、职业卫生设施等。 由于法律法规和标准变更引起的设备设施不满足HSE要求，应列入投资计划，进行整改；在整改实施前应取得上级或地方政府的认可。 配备必要的检测仪器（如可燃气体检测仪，噪声检测仪等）、交通工具、通讯器材。 资金和HSE经费 安排用于HSE管理运行和应急方面的费用： ——培训、宣传推广 ——救援物资和队伍建设 ——员工的个人防护用品 ——检测仪器 ——隐患治理费用 ——场所职业卫生检测费用 ——员工体检费用 ——环保运行和排污费等 HSE管理体系审核要点 HSE管理体系要素 审核要点 3.2 组织机构、职责、资源和文件控制 3.2.4 能力、培训和意识 能力要求与意识要求 建立岗位说明书，明确各岗位员工HSE能力和意识的要求。 各级领导、HSE部门、特种作业人员、关键岗位人员的HSE能力要求中应有学历、教育、工作经历方面的要求。 符合法规和上级公司要求相关人员持证上岗的要求。 培训 进行HSE培训需求调查；