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广东金融学院经济贸易 第九讲 创新及合作策略性行为 创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合” 引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。 产业经济学的创新 　　产业经济学研究的对象是技术创新 体现地生产过程中，技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动 创新的分类 产品创新 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。 过程创新 指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。 合作策略性行为概述 寡头垄断行业的厂商之间是相互依赖的,这种相互依赖性可以从寡头厂商利润最大化的一阶条件中看出来： 其中，前一项代表了厂商1自身行为对自身利润函数的直接影响。后一项是间接影响，它来源于厂商2的反应。一般而言我们不能将项忽略不计. 合作策略性行为 1、涵义： 厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。 2、分类： 根据信息条件又可以分为默契合作策略性行为和明确合作策略性行为。 当合谋达成后还有一个是否稳定的问题，不稳定的情况下发展的路径有两条，一是回归竞争，通常表现为价格战；二是将合谋以更加稳定的企业形式加以制度上的保障，发生企业合并。 默契合作策略性行为 所谓默契合作策略性行为是指寡头垄断厂商以一种纯粹“非合作”的方式进行合作。 重复博弈与“富有的窘境” 如果局中人每期都生产古诺产量时，那么i的最优反应就是古诺产量，但重复博弈会导致在一博弈次中不会出现的均衡解，只要是产出水平的组合在该产出水平下的利润大于单期博弈中的最低利润时，该解就可无限次重复，所以叫富有的窘境（诸多解） 默契合作策略性行为 冷酷策略 冷酷策略(grim strategy)是指这样一种情形，在重复博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背叛了合作，那么合作就永远终止，所有的人对此行为加以惩罚。 一寡头厂商背叛是一个触发点，在此之后，寡头厂商间都是不合作的，所以冷酷到底策略又称“扳机策略”。 默契合作策略性行为 胡萝卜加大棒策略 开始所有的垄断厂商都生产一个合作的低产量，相应地利润也比较高，但是一旦有某个厂商背离了这个策略生产高产量时，所有的厂商都调整为高产量去惩罚他。如果任何一个企业在惩罚期不惩罚(对于不执行惩罚策略的人给予惩罚是给予惩罚者的一个胡萝卜)，惩罚期重新开始。如果没有企业在惩罚期不惩罚，合作期又重新开始。 传统的静态分析 拐折的需求曲线 明确合作策略性行为 明确合作策略性行为 是指寡头厂商通过公开或秘密的协议（书面或秘密会谈）来协调行为以使合作组织利润最大化的一种行为。 逆向选择与道德风险 在信息不对称的情况下，很难及时发现欺骗行为并时加以惩罚。 研究事前非对称信息的称为逆向选择（adverse selection） 研究事后非对称信息的称为道德风险（moral hazard） 明确合作策略性行为 便于明确合谋的商业策略 共同成本手册与多产品定价公式 不同厂商产品不完全替代 共同成本手册 产品异质性 多条生产线产品范围不同 多产品定价公式 转售价格维持（RPM） 通常是指供应商与零售商之间的上下游价格控制关系。 一派的观点是转售价格维持是便利上游制造商合谋的商业惯例。 另一派的观点是转售价格维持是下游销售商之间的合作行为。 明确合作策略性行为 基点定价 基点定价使总的交货价格等