保险财产保险股份有限公司制度管理暂行规定.docVIP

第 PAGE26页/共 NUMPAGES46页 此文件仅供中国大地财产保险股份有限公司内部使用，严禁外传。 制度管理暂行规定 [制度编号] 207-01-A-2011 [当前版本] A [发布时间]  制度控制表 制度名称 《中国大地财产保险股份有限公司制度管理暂行规定》 制度编号 207-01-A-2011 解释部门 风险控制与法律合规部 保密等级 无 制度发布范围 各分公司 与各部门 定稿日期 2011年4月18日 拟定部门 风险控制与法律合规部 最终审批部门 总经理室 其他参与拟定部门 无 版本 A 发布日期 生效日期 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一章 总 则 3 第二章 制度层级效力 5 第三章 制度管理体系 6 第四章 制度制定流程 9 第五章 制度日常管理 13 第六章 其他事项 15 第七章 分公司制度管理 16 第八章 附 则 17 附件1.制度管理组织结构图及制度层次示意图 18 附件2.相关表格 19 附件3.制度编写说明 28 附件4.制度编号规则 35 附件5.管理类制度编写模版 38 附件6.操作类制度编写模版 40 附件7.制度制定流程图 43 中国大地财产保险股份有限公司 制度管理暂行规定 第一章 总则 第一条　为推进中国大地财产保险股份有限公司（以下简称“公司”）制度体系建设，规范制度的制定、修改、废止等工作，促进制度管理工作的科学化、规范化，结合公司实际，制定本规定。 第二条　本规定所称制度，是指总公司或分公司在现有管理架构内，为维护正常的工作秩序，保证经营管理活动的有效开展，根据一定权限和程序制定并以文件形式发布，要求辖内有关机构、部门和人员共同遵守的，具有指导性和约束力的办事规程或行为准则。 第三条　下列各项不列入制度范畴： （一）方针、政策、战略、规划、计划、方案类的公司文件。 （二）议案、决议、决定、意见、通知（不包括通过其发布的制度）、通报、报告、请示、批复、函、会议纪要等形式的文书。 （三）短期性和临时性适用的专项规定。 （四）其他不具有第二条规定的属性，或不符合本规定对制度审批、发布流程要求的公司文件。 第四条　总公司和分公司依照本规定制定制度。分公司以下机构的事项需要以制度规范的，统一由分公司行使制度制定权并进行统筹管理。 第五条　制度管理的原则 （一）合规原则。制度及其制定、修改、废止等工作应符合国家法律法规、监管要求和公司章程的规定，并遵循本规定。 （二）科学原则。制度应从公司实际出发，讲求实用性、可行性和效率性，保持严肃性、稳定性和连续性。 （三）统一原则。制度之间应遵循效力等级的要求，应互相协调，不得彼此冲突。 第六条　制度应做到结构严谨、条理清楚、文字简明、表述准确。 第七条　所有制度应对外保密。未经董事会或总经理室批准，所有员工均不得向非本公司人员复制、转发、传看任何纸质或电子类型的制度文件。 监管部门、行政机关或司法机关要求公司披露或报送制度的，不受前款规定的限制。 第二章 制度层级效力 第八条　制度层级由高至低依次划分为：公司章程、一级制度、二级制度、三级制度、分公司制度。具体参见《制度层次框架》（见附件1）。其中公司章程、一级制度、二级制度、三级制度为总公司制定的制度。 （一）公司章程：是规范公司组织和行为，规定公司及其股东、董事、监事、管理层等各方权利、义务的重要文件，对公司及其全员均有约束力。公司章程作为公司的根本制度，由公司法规范，不在本规定约束范围内。 （二）一级制度：是概括规定公司治理、人力资源管理、行政管理、业务管理、财务管理、风险管理、内部控制管理、法律事务管理、合规管理、内部审计管理、精算管理、再保险管理、销售管理、客户服务管理、投资管理、监督检查管理、发展企划管理和信息技术管理等条线工作的目的、范围、职能、要求等要素内容，对该条线工作具有基础性、总体性或框架性的规范作用的基本制度。 （三）二级制度：是对一级制度已涉及或应涉及的要素内容进行展开深化，用于规范一定类别经营管理职责的专门性或单项性制度。 （四）三级制度：是对二级制度已涉及或应涉及的特定工作事项和职责进行配套设计，用于规范具体的工作岗位、运行环节、操作流程或实施程序的专门性或单项性的制度。 （五）分公司制度：是在公司制度架构之下，由分公司制定的制度。 第九条　制度的效力位阶由制度层级决定，即公司章程效力高于各级制度，一级制度至三级制度效力依次递减，总公司制定的制