初始信息收集与流程梳理(经典).ppt

底部两块内容需要调整 02-04风险初始信息职责分工v3 返回 02-05风险分类结构 02-07初始信息汇总表 小结 定义初始 信息框架 明确信息 收集标准 明确部门 职责 明确时间 安排 信息汇总 与确认 2 3 4 5 1 课程目录 风险信息系统的录入 业务流程梳理的模板 业务流程梳理的步骤 与流程梳理相关的几个概念 本课程涉及的几个概念 Concept 流程 规则 程序 制度 业务 一般指各行业都需处理的内外事务 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 为进行某种活动或过程所规定的途径 规定出来供大家共同遵守的制度细则或章程 要求大家共同遵守的办事规程或行动准则 流程的概念 定义：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 流程六要素：资源、过程、过程中的相互作用（即结构）、结果、对象和价值 小结：流程不是解决为什么而做、为什么这样做而不那样做的问题， 而是解决怎么做的问题。 流程图 谁负责（R = Responsible） 谁批准（A = Accountable） 谁支持（S = Supportive） 咨询谁（C = Consulted） 通报谁（I = Inform） 6.结构性 流程的结构可以有多种表现形式，如串联、并联、反馈等。往往这些表现形式的不同，给流程的输出效果带来很大的影响。 5.层次性 组成流程的活动本身也可以是一个流程。流程是一个嵌套的概念，流程中的若干活动也可以看作是“子流程”。 4.动态性 由一个活动到另一个活动。流程不是一个静态的概念，它按照一定的时序关系徐徐展开。 3.整体性 至少两个活动组成。流程，顾名思义有一个“流转”的意思隐含在里面。至少两个活动，才能建立结构或者关系，才能进行流转。 2.内在性 包含于所有事物或行为中。可以用这样的语式来描述，“输入的是什么资源，输出了什么结果，中间的一系列活动是怎样的，输出为谁创造了怎样的价值。” 1.目标性 有明确的输出（目标或任务）。这个目的可以是一次满意的客户服务，可以是一次及时的产品送达等。 流程的特征 流 程 活动间 的逻辑关系 活动的实 现方式 活动的 承担者 活动 完成一项 目标和任务 而进行的 相关活动 体现工作 之间传递和 转移的关系 企业流程的概念 企业流程，是指为完成某一项目标和任务而进行的一系列相关活动的有序集合。由活动、活动间的逻辑关系、活动的实现方式和活动的承担者四个要素组成，是工作之间的传递和转移关系。 流程目录梳理的几个步骤 流程目录梳理主要包括五步骤 整理 流程目录 流程分级 归类 流程权重 评价 填写流程 目标和范围 录入风险 系统 2 3 4 5 1 第一步 整理流程目录 主要目的 对本部门/分子公司的管理和业务流程及其管理状况有初步的了解 主要工作 整理本部门/分子公司的管理和业务流程及配套的管理制度文件，并对其有效性及是否需要修改做出判断 主要方法 部门集体讨论、头脑风暴、归类汇总 工具模版 点击查看工作模板 整理 流程目录 流程分级 归类 流程权重 评价 填写流程 目标和范围 录入风险 系统 2 3 4 5 1 第一步 整理流程目录-续 注意事项 是制度本身流于形式，还是疏忽或缺失流程？ 1.有制度没有流程 是编写能力不足，或是制度外的流程难以规范？ 2.有流程没有制度 流程名称注意适度细化，保持唯一性 3.一流程对应多制度 避免分类趋于过细，亦要避免趋于过宽 4.一制度对应多流程 跨部门的制度文件，需保持协调沟通，不缺不滥 5.一流程跨多部门 第二步 流程分级归类 目的 确立现有流程的分级体系 主要工作 对现有的流程三层分级情况进行评价和确认 工具和模版 点击查看流程分级表 点击查看管理和业务流程编码规则表 注意事项 编码的下划线问题 制度名称的书名号问题 英文的大小写问题 整理 流程目录 流程分级 归类 流程权重 评价 填写流程 目标和范围 录入风险 系统 2 3 4 5 1 第三步 流程权重进行评价 目的 通过设置权重对流程的重要性进行判断，确定下一步的工作重点 主要工作 对每一个三级流程进行权重评价 主要方法 定量与定性方法相结合、归类汇总 工具和模版 点击查看流程权重评价表 点击查看总体评分速查表 整理 流程目录 流程分级 归类 流程权重 评价 填写流程 目标和范围 录入风险 系统 2 3 4 5 1 第四步 填写流程目标和范围 目的 对流程相关信息的进一步补充，为下一步流程风险分析做准备 主要工作 按部门填写流程的目标和范围 工具和模版 点击查看包含流程目标和范围的流程目录 注意事项 “流程目标”与“制度目的” ”适用范围“与”流程范围“ 整理 流程目录 流程分级 归类 流程权重 评价 填写流程 目标和范围 录入风险 系统 2 3