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2018 年上半年国际评级行业发展动态
2018 年 8 月 3 日
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第 01 页 2018 年上半年国际评级行业发展动态
2018 年上半年国际评级行业发展动态
作者：罗润方 郝帅 王晸
引言
2018 年上半年，欧洲证券与市场监督局（ESMA ）在继续对信用评级质量
和评级机构内部控制制度建设等传统监管领域加强监管的基础上，还针对信用
评级费用、境外评级机构“背书制度”认证工作、防范英国退欧风险、网络安
全、大数据及云计算等新型监管领域加强监管研究并制定相应监管措施。美国、
南非、土耳其和印度等国也提出一定的监管措施，包括减少外部评级依赖、评
级监管机构变更、成立本土评级机构争取评级话语权以及系统梳理监管规定等。
借鉴上半年国际信用评级行业发展情况，我国信用评级行业可得到以下六点启
示：一是持续加强评级质量的监管，提高评级质量；二是加大评级费用监管研
究工作，增加评级收费信息披露及透明度；三是推动统一的评级监管体系；四
是关注评级行业新领域风险，做好风险防范工作；五是减少外部信用评级依赖，
促使市场参与者理性看待外部信用评级；六是加强信息保密和责任追究工作。
一、欧盟地区评级行业发展动态
从ESMA 发布的相关信用评级行业监管文件来看，上半年的监管重点包括：
1
加强对信用评级费用的监管、加强境外评级机构“背书制度” 认证工作、防
范英国退欧带来的冲击、完善评级机构内部控制制度、提高信用评级质量、关
注云计算领域风险和加强信息及网络安全方面的监管工作。
1 背书制度（Endorsement Regime ）是ESMA 信用评级监管法律CRAR 规定下的一种制度，该制度允许欧
盟境外评级机构的评级结果在得到已向ESMA 注册的评级机构背书的情况下可在欧盟境内用于监管目
的，目前在欧盟境内超过三分之二用于监管目的的信用评级报告来自背书制度。
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第 02 页 2018 年上半年国际评级行业发展动态
1、加强对信用评级费用的监管
ESMA 于2018 年 1 月 11 日发布
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