4、新三板股份登记业务介绍.pptxVIP

China Securities Depository and Clearing Corporation Limited中国结算北京分公司新三板发行人股份登记业务介绍发行人业务部2018年8月 兰州 目录第一章 股份登记概述第二章 股份登记业务介绍第三章 常见问题汇总第一章 股份登记概述 第一章 股份登记概述第一节 股份登记的概念第二节 股份登记八要素第一节 股份登记的概念一、什么是股份登记？ 股份登记：指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。——《证券登记结算管理办法》（证监会令第65号）两个主体、委托关系、确认持有证券事实第一节 股份登记的概念二、为什么要到中国结算办理股份登记？证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。——《证券法》 公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，公开转让的公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管。——《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号） 申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与中国证券登记结算有限责任公司签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。——《全国中小企业股份转让系统业务规则》第二节 股份登记八要素1、证券账户名称“股东开户资料卡”中的名称身份证号码或社会统一信用代码2、证件号码登记谁？01国有法人02 境内非国有法人03境内自然人04 境外法人05境外自然人 06 基金、理财产品3、股东性质登多少？4、登记股数持股数量第二节 股份登记八要素5、证券代码 证券简称430002 中科软登什么？00无限售条件流通股01 挂牌后个人类限售03挂牌后机构类限售04 高管锁定股 05挂牌前个人类限售06 挂牌前机构类限售6、股份性质7、证券账户号码 10位数字，深圳市场A股证券账户号码放在哪？6位数字，股东指定交易券商托管单元（应与股东核实）一般是为股东开立资金账户的券商的托管单元编码8、托管单元编码第二章 股份登记业务介绍 第二章 股份登记业务介绍第一节 新增股份登记第二节 股份解除限售第三节 股份限售第一节 新增股份登记新增股份发行流程图内部流程第一节 新增股份登记由会计师事务所出具的验资报告：股东名称、新增注册资本三者必须完全一致由发行人向中国结算申报的数据：股东名称、证件号码、股份明细由券商提供给股转公司的明细表：股东名称、证件号码、股份明细第一节 新增股份登记新增股份登记流程图在取得股转公司同意函和明细表后，通过我司网站开始办理牌公司申请结算公司审核挂牌公司确认数据挂牌公司支付费用挂牌公司披露公告并上传挂牌公司查看结果结算公司审核结算公司审核第一节 新增股份登记第一节 新增股份登记新业务申报：1、点击“新申报业务”第一节 新增股份登记新业务申报：2、进入申报界面第一节 新增股份登记新业务申报：3、确认公司基本信息核对三项基本信息是否正确公司名称或简称变化后，注意修改第一节 新增股份登记新业务申报：4、填写申报数量与户数只填本次发行新增的股份及股东“户数”同“证件号码”对应股东数第一节 新增股份登记新业务申报：5、填写明细数据（1）第一节 新增股份登记新业务申报：5、填写明细数据（2）验资报告、股转公司明细表的股东名称和证件号码应和开户资料中的上的相应内容保持一致第一节 新增股份登记新业务申报：5、填写明细数据（3）第一节 新增股份登记新业务申报：5、填写明细数据（4）股东查不到自己的股份了怎么办？1、交易软件上只能看到流通股份。可以去券商营业部查自己持有的全部股份2、登记时托管单元填错了，可以去现在所托管的券商营业部申请转托管。第一节 新增股份登记新业务申报： 5、填写明细数据（5）第一节 新增股份登记新业务申报：5、填写明细数据（6）第一节 新增股份登记新业务申报：5、填写明细数据-手工逐笔上传（7）温馨提示读懂后，再填写第一节 新增股份登记新业务申报： 5、填写明细数据- Excel模板上传（8）先下载并认真阅读第一节 新增股份登记新业务申报：6、按要求上传附件阅读附件类型的说明后，再准备并上传附件特别提示：《验资报告》要求彩色扫描且内容完整，内容包括：注册会计师签字页、新增注册资本实收情况明细表、验资说明、会计师事务所营业执照、执业证书、证券期货相关业务许可证、注册会计师证书。第一节 新增股份登记新业务申报：7、确认经办人联系方式，提交业务填写办理本笔业务的经办人，以便我们联系第一节 新增股份登记新增股份登记流程图我司在收到股转公司通过内部途径发来的同意函和明细表，并收到发行人的申请后开始审核。我司审核通过后牌公司申请结算公司审核