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第二章 证券发行市场 一、填空题 1、股票的发行目的可以有以下几种： 、 、 。 2、我国的股票发行方式有______方式、______方式、______方式和______方式。 3、确定股票发行价格的方法有：______、______、______、______。 4、以净资产倍率确定的股票发行价格为______乘以______。 1、债券发行是发行人以______为目的，依照法律规定的程序向______要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为。 2、债券工具按照不同的标准可以划分为不同的种类。按照发行主体可以把债券分为、______以及______。 3、债券发行条件是指债券发行者在以债券形式筹集资金时所必须考虑的有关因素，包括______、______、偿还方式、______、付息方式、发行价格、收益率、发行费用、税收效应以及有无担保等项内容。 4、债券发行人每年向投资者支付的利息占票面金额的比率称为债券的______。 5、债券的付息方式一般有一次性付息和______两种，而一次性付息又可分为______和______两种。 6、债券的信用评级需要建立一整套科学的指标体系，一般来说，该指标体系包括______、______、______和______四个方面内容。 7、评级机构进行债券信用评级时，国际风险的分析涉及的主要内容为______和______。 8、金融债券是由国有商业银行、______以及______发行的。 9、根据《企业债券管理条例》规定，“企业发行企业债券，应当由______承销。” 10、根据《公司法》第一百六十一条规定，公司债券发行公司的累计债券总额不超过公司净资产额的______。 11、根据《可转换公司债券管理暂行办法》规定，可转换公司债券的累计债券余额不超过公司净资产额的______。 12、根据《可转换公司债券管理暂行办法》规定，可转换公司债券的发行额不得少于人民币______。 13、依据《基金办法》的规定，封闭式基金募集期满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的______时，或开放式基金在批准之日起______个月内净销售额少于______元时，该基金不能成立。 14、依据《基金办法》的规定，基金管理公司的主要发起人为按国家有关规定设立的______。 15、依照《基金办法》的规定，基金管理人须保证所管理的基金资产和______的资产相互独立。 16、依照《基金办法》的规定，当基金托管人因过错造成基金资产损失时，______应为基金向基金托管人追偿。 17、托管协议当事人发生纠纷，不愿通过协商、调解解决或协商、调解不成的，可根据基金契约的规定或事后达成的书面仲裁条款向______申请仲裁，或向______起诉。 18、对于公司型基金而言，投资者是通过购买______实现基金投资的。 19、基金的募集期限自该基金批准之日起______为限。 二、单项选择题 1、发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发区人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额（）。 A．25% B．30% C．35% D．35% 2、发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是“发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于（）”。 A．20% B．25% C．30% D．35% 3、发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，公司股本总额不少于人民币（）。 A．2000万元 B．3000万元 C．4000万元 D．5000万元 4、发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的（）。 A．20% B．25% C．30% D．35% 5、上市公司向股东配股必须符合的基本条件之一是（） A．公司在最近3个完整会计年度净资产收益率平均在10%以上；属于农业、能源、原材料、基础设施、高科技乐得公司可以略低，但不低于9%；上述指标计算期内任何一年的净资产收益率不得低于6%。 B．公司在最近2年连续盈利；公司经自查税后利润率最近3年平均在10%以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但不低于9% C．公司在最近3年连续盈利；公司净资产税后利润率最近3年平均在10%以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但不低于9% D．公司在最近2年连续盈利；公司净资产税后利润率最近3年平均在10%以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但不低于8% 6、上市公司向股东配股必须符合的基本条件之一是（）。 A．公司当年配股发行股份总数，不得超过公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%