永辉超市股份有限公司重大信息保密制度.PDFVIP

永辉超市股份有限公司重大信息保密制度 永辉超市股份有限公司 重大信息保密制度 （2019 年3 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强永辉超市股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，做好内幕 信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《公 司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、业务规则 及《公司章程》、《公司信息披露制度》等的有关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人。经董事会及董事会秘书授权， 董事会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 第四条 在内幕信息依法披露前，任何内幕信息知情人不得以任何媒介或形式对外报 道、传送或发布任何涉及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法规规章要求义 务或已经获得有效授权。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人应做好内幕信息的保 密工作。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得泄露内幕信息， 不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的范围 第七条 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券 的市场供求有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指 定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。 第八条 内幕信息的范围包括但不限于： 1、公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2 、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； 3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 4 、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 5、公司发生重大亏损或者遭到超过净资产10%以上的重大损失； 永辉超市股份有限公司重大信息保密制度 6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 7、公司的轮值董事长、三分之一以上的董事或者经理发生变动； 8、持有公司5% 以上股份的股东，其持有股份的情况发生较大变化； 9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； 10、涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议； 11、公司季度、中期及年度财务报告； 12、公司配股、增发和发行公司债、可转换债券等融资计划； 13、公司收购或者兼并的计划； 14、公司分配股利或者增资的计划； 15、公司股权结构的重大变化； 16、公司债务担保的重大变更； 17、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% ； 18、公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖； 19、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； 20 、公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； 21 、中国证券监督管理委员会规定的其他事项。 第三章 内幕信息知情人的范围 第九条 内幕信息知情人的范围包括但不限于： 1、 公司的董事、监事、高级管理人员； 2 、持有公司5% 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制 人及其董事、监事、高级管理人员； 3、 公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； 4 、 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； 5、 公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券服务机构的有关人员； 6、 法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。 第四章 内幕信息保密管理 第十条 公司各分公司、子公司均应根据实际情况参照实施本内幕信息保密制度。 第十一条 公司内幕信息知情人在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制 到最小。 第十二条 公司内幕信息知情人不得向他人泄露内幕信息内容、不得利用内幕信息为 本人、亲属或他人谋利。 第十三条 内幕信息尚未公布前，公司内幕信息知情人不得将有关内幕信息内容向外