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XX银行支行影子银行风险防控报告 总行合规与风险管理部： 为认真贯彻落实总行《关于开展影子银行风险排查工作的紧急通知》（〔2014〕33号）文件精神，同时针对可能产生员工不规范行为的几个方面，为维护我宣城皖南农村商业银行的良好形象，我支行根据上级的指导要求开展影子银行风险排查工作，现将排查情况汇报如下： 一、坚持“预防为主，防治结合”的理念 首先，抓好各项业务制度学习，做好员工警示教育工作，帮助员工算好违规成本账，从思想上筑起拒腐防变的“防火墙”，促使员工沿着正确的人生轨道前进，在工作上不迷失方向；第二，着力抓好内控制度建设，不断完善业务流程建设，通过完备的内部管理制度，构筑坚固防线，将化解风险关口前移，推动管理水平不断提高；第三，有效提高各项制度执行力，确保已建各项制度真正成为看家宝典，对执制不严者及时给予批评教育，帮助其悬崖勒马，回头是岸。 二、排查组织情况 1、加强组织领导。我行领导高度重视此次的员工行为风险排查工作，为保证派工工作落于实处，同时为了明确相关责任人的责任，特成立以XXX为组长的员工行为排查小组。 2、加强思想教育工作。我行通过组织全体员工学习监管部门下发的有关文件，领会其精神，加强对员工的教育和行为动态的管理。通过持续开展员工职业操守、风险合规、案例警示教育，重点教育员工深刻认识违规行为的严重危害和后果，提高风险防范意识，从根本上杜绝风险行为的发生。 三、排查工作情况 在行长的带领下，我行风险排查小组对我支行员工进行了全面排查，从思想作风、工作表现、纪律表现、生活作风等方面入手分析员工行为风险，查找直接或间接引发案件的迹象。结合员工个人岗位特征，具体排查了以下几个方面： 1.授意、指示、强令有关人员违规办理业务、隐瞒重大风险隐患和案件，或在业务经营中弄虚作假、欺上瞒下的。 2.利用职务和岗位之便，为本人或关联方的投资、经营、交易等活动提供方便或提供、泄露客户信息，谋取不正当利益的。 3.利用职务之便，与亲属及其他利益关系人投资入股，或与实际控制的融资性担保机构进行业务合作。 4.本人或假借他人名义经商办企业的，从事第二职业，或在其它营利性组织中兼职或领取报酬的。 5.涉嫌民间借贷，参与民间资金往来的担保、保证等其他活动，或为民间融资提供便利的。 6.有大额借贷行为，且不能如期偿还的。尤其要加大对员工账户资金大额异常交易的排查力度，对大额异常交易资金来源、资金去向进行跟踪核实，排查内部员工贪污挪用、索贿受贿、票据买卖、高息放贷、民间融资等风险。 同时在此次的员工行为排查工作中，我支行主任通过了家访这一方法积极同员工家庭人员联系，家访活动全面覆盖我行员工，取得了一定的成果。 经过此次排查，发现我行员工在各个方面表现正常，不存在上述的几种行为 四、总结 截止目前，我行不存在员工违规行为，但是我行将继续加强对此项工作的监督，防范案件的发生。 一是继续开展学教活动，做到道理常讲，警钟常敲； 二是加强企业文化建设，为员工成长与发展营造良好的氛围； 三是员工家访及谈心活动，要更加细致耐心，范围要更加广泛，内容要更加具体，杜绝形式主义； 四是健全和完善各项规章制度，做好深度排查工作，构筑防治工作铁防线。 同时我行将按照“用制度管人、管事”的要求，梳理和完善各项业务和管理制度，加强岗位规范建设。结合实际工作，加强对岗位的规范建设，明确岗位职责边界、上岗条件和行为规范要求；从根本上杜绝员工违规行为的发生。 XX支行 201