中国XX银行任期内案件防控目标责任书（分行分管行领导与分行部室第一负责人）.docVIP

PAGE PAGE 3 中国XX银行任期内案件防控目标责任书 （分行分管行领导与分行部室第一负责人） 按照中国银监会案件防控工作的要求，结合本行实际，我行全面实行案件防控工作目标管理责任制，签订案件防控目标责任书。责任书由分行分管行长与分行部室第一负责人签署后生效，责任期间为签署当日至离任。 一、工作目标 认真贯彻落实银监会及总、分行案件防控工作的各项要求，坚持“查防结合，重在防范”的理念，履行职责，严格管理，强化执行，狠抓整改，加强教育，深入开展案件风险排查，加强员工行为管理，不断完善案件防控长效机制，强化本部室（及所属条线）员工的责任意识和风险意识，确保本部室（及所属条线）杜绝案件发生。 二、工作职责 （一）高度重视案件防控工作。作为分行部室案件防控工作的第一责任人，要领导本部室并组织、指导、督促所属条线主动开展案件防控工作，加强事前防范。严格按照银监会及总分行关于案件防控工作的要求，将案件防控作为经营管理中的重要内容，与业务同部署、同落实、同检查、同考核。 （二）建立健全案件防控工作机制。 1、按照总、分行内控管理的要求，建立案防组织体系，配备与案防目标、职责、任务相匹配的人员，保障案件防控工作措施落实。 2、结合分行业务发展变化和特点，建立本部室（及所属条线）防控案件发生的管理机制、操作制度，及时梳理、修订各项业务规章制度，保证内控制度覆盖所有风险点，堵塞制度和管理漏洞。 3、深入开展案件风险排查，建立对于本部室（及所属条线）业务的定期滚动检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做法，保证案件风险排查的力度和频度。 4、建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措施，并持续跟踪和检查，确保整改落实到位。 5、及时依规处置案件及案件风险事件，严格执行《中国XX银行案件处置办法》，按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处置等各环节的工作，做到处置程序依法合规，各项处置工作及时有效。 6、强化思想作风建设和合规文化建设，多层次、多角度开展反腐倡廉教育，引导本部室（及所属条线）干部员工筑牢思想道德防线，恪守职业道德，牢固树立依法经营、合规操作的理念。 （三）深入推进《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发[2011]6号）落实，加强对员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察，为案件防控工作“关口前移”建立有效屏障。 三、责任追究 分行部室第一负责人是本部室案件防控工作的第一责任人，同时对所属条线案件防控工作承担管理责任。 （一）案件防控责任实行“一票否决”，未认真履行案件防控职责导致本部室或所属条线发生案件的，取消部室当年评先评优的资格。 （二）由于未认真履行对本部室的案件防控职责，导致本部室发生案件，涉案金额在100万元以上的，部室第一负责人予以免职，同时给予纪律处分；涉案金额在100万元以下的，部室第一负责人视情节、后果予以免职，同时给予纪律处分。 （三）由于未认真履行对所属条线的案件防控职责，所属条线在任期内发生案件的，视案件的性质、情节、后果等，按照银监会“双线问责”的要求，追究分行部室第一负责人的管理责任。 对于因检查不到位，导致未发现应发现的案件线索或风险而发案的；因整改不到位，导致未及时查堵风险点或屡查屡犯而发案的；因漏报、迟报、错报、瞒报案件风险信息，导致案件风险未得到及时处理而发案的，在责任追究时从严、从重处理。 对于主动反映问题，及时整改并挽回资金损失的，给予从轻处理。 （四）按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。对于自查发现的案件，按照银监会的规定，在责任追究时予以区别对待。 四、本责任书一式二份。由分行分管行领导与分行部室第一负责人签署。二份目标责任书具有同等效力，签署双方各留存一份。 本责任书自双方签署之日起生效。签署双方任职发生变化的，继任者应重新签订本责任书，继任者未签订本责任书期间应履行本责任书规定的职责。 分行 分行 部（室） 分行分管行领导：　　　　　 第一负责人： 年 月 日 年 月 日