投资条款清单模板.doc

. . 投资条款清单 本清单旨在规定投资方与被投资方（目标公司）及目标公司的原股东有关投资事项的主要合同条款，其中“保密条款”、 “排他性条款”、“费用分担”和“争议解决条款”一经签署即具有法律约束力。本清单其他条款在投资方完成尽职调查并获得投资委员会批准，并以书面（包括电子邮件）通知目标公司后，便对各方具有法律约束力。各方应尽最大努力根据本清单的规定达成、签署正式的投资协议。正式签署的投资协议与本清单不一致的，以正式签署的投资协议为准。 原股东（甲方）： 甲方之一： (自然人) 身份证号码： 甲方之二： (法人) 住所： 营业执照注册号码： 组织机构代码： 法定代表人： 投资方（乙方）： 乙方： 住所： 法定代表人： 目标（标的）公司（丙方）： 营业执照注册号码： 组织机构代码： 住所： 法定代表人： (以下“甲方之一”、“甲方之二”合称“甲方”，“甲方”、“乙方”合称“双方”，甲方、乙方、丙方合称“各方”) 一、保密条款 各方应当按照已签署的保密协议履行保密义务。 二、目标公司基本信息（投前） 股东姓名/名称 股权比例 认缴注册资本 （万元） 实缴注册资本（万元） 合计 三、基本条款 1.目标公司估值 目标公司本轮投前估值为 万元人民币。 目标公司本轮投后估值为 万元人民币。 2.投资金额 目标公司本轮投资总额 万元人民币，投资方的拟投资金额为人民币 万元（其中注册资金 万元 、资本公积金 万元，投资款分期支付），占目标公司股份或股比 %。 3.业绩目标/承诺 投资前提条件：（实际控制人或者大股东承诺） （1） （2） （3） 估值调整情形：（出现以下情形时估值做相应的调整） （1） （2）目标公司应至 年度净利润经会计师事务所审计后达到 万元。 （3）于 年前实现新三板。 （4）于 年前实现IPO。 估值调整： （1） （2）若目标公司达到约定的目标：则投资方将以人民币 元/股的价格向目标公司原股东转让其自身 的股份。或者投资方向目标公司补偿 万元人民币。 （3）若目标公司未达到约定的目标：则目标公司原股东将以人民币 元/股的价格向投资方转让其自身 的股份。或者目标公司向投资方补偿 万元人民币。 4.交割条件 为使本次的投资交割的顺利完成，目标公司需符合如下条件： （1）完成商业或技术、财务、法律尽职调查； （2）各投资方已经取得其投资委员会的批准； （3）最终文本：包括股权投资协议、股东会决议、目标公司章程修正案、 、 、 等文件取得各方同意； （4）取得所有必要的行政许可或备案等； （5）所有投资方都认可或通过商业计划、资金使用计划； （6）各投资方认可核心员工的持股方案。 5.交割日期 投资协议应在 年 月 日前完成签署。 协议签署后目标公司同意在 期限内，完成投资方必要的工商登记，确认投资方正式成为目标公司的股东。 6.资金使用计划 目标公司提供资金使用计划并取得投资方的认可； 目标公司本轮融资募集到的资金须全部存入公司为本次融资开立的专项账户，不得用于非主营业务； 各方同意，关于本轮投资资金的使用的说明文件将作为正式增资协议的附件。 四、目标公司治理条款 1.董事与监事席位 各方同意，本轮募集资金完成后，投资方将有权获得 个董事席位、 个监事席位。 2.核心员工管理 目标公司每季度向投资方提交核心员工情况报表。 3.资金管理 目标公司应加强现金流量的预算和管理，管理层至少 （每月/每季度/每半年）向投资方报告一次现金流量状况及未来的现金流量预测情况； 目标公司应加强应收账款的管理和风险控制，目标公司管理层至