2014解析版《私募股权投资基金基础知识》.docVIP

PAGE / NUMPAGES 基金从业《私募股权投资基金基础知识》考前押题 本卷共分为 3 大题 100 小题，作答时间为 120 分钟，总分 100 分，60 分及格. 选择题.每题分值 1 分，总分 100 分. ? 1[单选题] 以下正确地是( ). Ⅰ．信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定地具有信息披露义务地法人Ⅱ．同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务Ⅲ．信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息地，不得免除信息披露义务人法定应承担地信息披露义务Ⅳ．信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息地，可以免除信息披露义务人法定应承担地信息披露义务个人收集整理 勿做商业用途 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解读： 《私募投资基金信息披露管理办法》第二条规定，本办法所称地信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定地具有信息披露义务地法人和其他组织.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息地，不得免除信息披露义务人法定应承担地信息披露义务.个人收集整理 勿做商业用途 ? 2[单选题] 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按 照( )分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利地除外；股份有限公司按照股东持有地股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配地除外.个人收集整理 勿做商业用途 A.实缴地出资比例B.实际贡献率C.利润贡献率D.股东持有地股份比例 参考答案：A 参考解读： 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴地出资比例分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利地除外；股份有限公司按照股东持有地股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配地除外.个人收集整理 勿做商业用途 ? 3[单选题] 律师事务所及其经办律师在对申请机构地风险管理和内部控制制 度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于( ).Ⅰ．申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及地完整地涉及机构运营关键环节地风险管理和内部控制制度Ⅱ．判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》地规定Ⅲ．评估上述制度是否备有效执行地现实基础和条件Ⅳ．评估上述制度是否备有效执行地经济基础和政治条件个人收集整理 勿做商业用途 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解读： 律师事务所及其经办律师在对申请机构地风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于以下内容：(1)申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及地完整地涉及机构运营个人收集整理 勿做商业用途 关键环节地风险管理和内部控制制度；(2)判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》地规定；(3)评估上述制度是否备有效执行地现实基础和条件.例如，相关制度地建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营地实际需求等.个人收集整理 勿做商业用途 ? 4[单选题] 根据我国《公司法》，股份有限公司发行新股，股东大会应作出地 决议是( ).Ⅰ．新股种类及数额Ⅱ．新股发行价格Ⅲ．新股发行地起止日期Ⅳ．向原有股东发行新股地价格 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 参考解读： 《公司法》第一百三十三条规定，公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：(1)新股种类及数额；(2)新股发行价格；(3)新股发行地起止日期；(4)向原有股东发行新股地种类及数额.个人收集整理 勿做商业用途 ? 5[单选题] 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业 务相关地记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( ) 年. A.6 B.8 C.10 D.12 参考答案：C 参考解读： 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关地记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于 l0 年.个人收集整理 勿做商业用途 ? 6[单选题] 私募基金备案材料完备且符合要求地，基金业协会应当自收齐备案 材料之日起( )个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况地方式，为私募基金办结备案手续. A.10 B.20 C.30 D.40 参考答案：B 参考解读： 《