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内部控制管理及考核办法 内部控制管理及考核办法 目 次 TC 目 次 \f C TOC \f \h \z 目 次 I 前 言 II 1 目的 1 2 适用范围 1 3 术语和定义 1 4 职责 1 5 工作程序 1 5.1 内审实施计划 1 5.2 内部考核准备 1 5.3 内部考核实施 2 5.4 内审报告 2 5.5 跟踪验证 2 5.6 审核记录 2 6、相关/支持性文件 3 7、质量记录 3 第 第 PAGE 1 页 共 3 页 内部控制管理及考核办法 1 目的 TC 1 目的 \f C 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量体系，完善内部控制管理及考核管理办法。 2 适用范围 TC 2 适用范围 \f C 适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部质量审核、考核。 3 术语和定义 TC 3 术语和定义 \f C 本程序引用GB/T 19000-2008 idt ISO 9000：2005标准中的术语和公司《质量手册》中的定义。 4 职责 TC 4 职责 \f C 4.1 总经理负责批准内审实施计划和内审报告。 4.2 管理者代表全面负责内部质量管理体系审核工作，负责选定审核组长和审核员，负责审核内审实施计划和内审报告。 4.3 审核组长负责编制、组织实施内审实施计划，并负责编制内审报告。 4.4 企业管理部负责收集、保管内部考核所产生的记录。 4.5 各部门和相关人员参与内审相关活动，负有辅助配合的责任。 5 工作程序 TC 5 工作程序 \f C 5.1 内部考核实施计划 TC 5.1 内审实施计划 \f C 5.1.1 审核组长对每次内部考核进行策划，编制《内审实施计划》，报管理者代表审核，总经理批准后执行。‘计划’应包括：审核目的、范围、准则、时间安排、人员分工、审核方式等。编制计划时，应考虑部门或过程/活动在质量管理体系中的重要性、公司产品研发、生产、安装销售和服务的实际情况以及以往审核的结果。 5.1.2 本公司内部质量审核的频次，每年至少开展一次，两次审核之间的时间间隔不得超过12个月。出现下列情况之一时，可由管理者代表决定增加审核次数： a）发生重大质量事故或客户有重大投诉时； b）组织机构或市场需求发生重大变化时； c）法律、法规及其他外部要求变更； d）认证证书有效期满希望保持认证注册时。 5.2 内部考核准备 TC 5.2 内部审核准备 \f C 5.2.1 审核实施前，由管理者代表指派或任命审核组长，连同内审员组成审核小组。 5.2.2 参加审核的内审员必须是熟悉本公司的生产经营状况，并参加过正式培训取得相应资格的人员。内审员应与审核的具体部门无直接关系，以保证审核结果的公正性。 5.2.3 内审实施计划批准后提前一周发至各受审核部门及相关人员。 5.2.4 审核组长组织审核组成员按实施计划做好内审的各项准备工作，编制《内审检查表》。 5.3 内部考核实施 TC 5.3 内部审核实施 \f C 5.3.1 首次会议 首次会议由审核组长主持，公司管理层、审核组成员和被审核部门负责人参加，审核组长说明审核的目的、范围、内容和要求，并听取被审核方意见。 5.3.2 现场审核 5.3.2.1 审核组成员按计划分工分别对被审核部门进行现场审核，依据内审检查表和体系文件的内容要求通过询问、核对、查阅、观察等方式进行审核。 5.3.2.2 审核时，审核人员应认真做好记录，发现不符合情况时及时填写《不符合报告》，并由被审核方负责人签字确认。 5.3.2.3 审核组长视情况定时召集审核组成员召开审核组全体会议，对观察结果、不符合项作汇总分析。 5.3.3 末次会议 5.3.3.1 末次会议由审核组长主持，公司管理层、审核组成员、被审核方负责人及其他相关人员参加。 5.3.3.2 审核组长宣读并提交不符合报告，提出采取纠正措施及完成时间的要求，被审核方负责人就纠正措施及改进提出承诺。 5.4 内审报告 TC 5.4 内审报告 \f C 5.4.1 审核结束，由审核组长组织编制《内审报告》，提交管理者代表审核，总经理批准。 5.4.2 内审报告应包括下述内容： a）审核目的和范围； b）审核依据的文件或标准； c）审核概况。 5.5 跟踪验证 TC 5.5 跟踪验证 \f C 5.5.1 被开出不符合项的责任部门应立即组织调查、分析造成不合格的原因，制定纠正和纠正措施，将措施内容记入《不符合报告》，并限期抓紧实施或落实。 5.5.2 管理者代表组织内审员在规定