MC-32-03认证审核一二阶段合并实施规范(修改).docVIP

文件编号：MC-32-03版本/修订：5/ 文件编号：MC-32-03 版本/修订：5/1 实施日期：2005-10-20 第 PAGE 2 页 共 NUMPAGES 5 页 认证审核一、二阶段合并实施规范 （EMS/OHS） 1、目的： 为了规范EMS/OHS认证审核一、二阶段合并实施或第一阶段直接进入第二阶段的运作流程，特制定本规范。 2、范围： 适用于EMS/OHS认证审核一、二阶段合并实施或第一阶段直接进入第二阶段的运作。 3、职责： 3.1审核组长负责提出一、二阶段现场审核合并实施的申请。 3.2审核部负责对审核组长提出的申请进行审核。 3.3主管副总负责对申请的批准。 4、工作要求 4.1通常情况下，EMS/OHS管理体系的现场审核分两个阶段完成。审核组应严格按照审核部下达的审核任务书实施审核。特殊情况下，一、二阶段审核可合并实施。 4.2合同评审时确认可进行一、二阶段现场审核合并的情况，当受审核方同时满足以下条件： 受审核方组织规模及现场范围很小； 所属行业环境因素/职业健康安全风险低而且法规要求简单； c)充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响、危险源及风险； 经审核部合同评审确定其合理性、可行性，审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，判断能够满足有关第一、第二阶段审核要求，并经审核部经理审核，报认证公司主管副总经理批准后，方可实施一、二阶段合并审核。 4.3文件审核后确认可进行一、二阶段现场审核合并的情况： 4.3.1审核组长接到第一阶段审核任务通知书及相应的审核材料后，对受审核方管理体系文件进行审核，认为具备一、二阶段现场审核合并进行的可能性时，应进一步收集相关的信息，以充分证据支持合并的结论，并将相应材料及一、二阶段现场审核合并申请报告提交审核部。应收集的材料如下： 组织简介； 法律地位的证明文件：有效期内的许可证或资质证书及年检证明复印件； 主要工艺流程及污染物的产出示意图； 有关环境/职业健康安全领域守法的证明材料； 环境管理体系文件（包括重要环境因素清单、法律法规清单及目标指标和环境管理方案）； 职业健康安全管理体系文件（包括危险源及风险评价清单，法律法规清单及目标指标和管理方案）； 环境健康安全“三同时”验收报告；“环评”、“安评”批复； 污染物排放/职业健康安全/食品卫生执行标准证明（或监测/检测报告）； 地理位置及厂区平面示意图； 内审报告；管理评审报告。 4.3.2在收集以上材料的基础上，对受审核方体系是否得以建立、实施，各体系要素是否均已运行，受审核方所编制的体系文件是否符合要求，环境/职业健康安全方针是否符合要求、环境因素/危险源是否简单、风险是否较低、目标指标方案制订是否合理、主要法律法规收集是否有遗漏和是否符合、组织机构与职责是否明确、内审、管理评审等情况做出简要说明。 4.3.3审核组长可提出初步意见，并按附表要求向审核部提交一、二阶段现场审核合并申请，经审核部审核、主管副总经理批准后，方可将一、二阶段现场审核合并进行，合并审核的人日数应满足原合同评审一、二阶段人日数的总和。 4.4第一阶段审核后具备直接进入第二阶段审核的情况： 4.4.1当不能完全满足第4.2、4.3款的合并原则时，原则上，一、二阶段现场审核不能合并实施。根据第一阶段审核情况，审核组长认为可以直接进入第二阶段审核时,审核组长应在召开总结会之前向审核部书面说明符合下列要求的细节： 受审核方的基本情况； 方针制订的合理性； 受审核方相关管理体系总体策划合理，体系实施情况良好，第一阶段审核未发现任何影响体系有效性的问题； 受审核方识别与评价环境因素/危险源是否充分合理；重要环境因素评价/职业健康安全风险评价是否合理； 受审核方法律、法规与其他要求的遵循情况； 目标指标方案制定的合理性； 受审核方内部审核真实可信，有效； 管理评审有效； 环境/职业健康安全事故记录查阅情况; 第一阶段审核的问题清单； 应说明的其他情况。 4.4.2由审核组长提出初步意见，并按附表要求向审核部提交直接进入第二阶段现场审核申请，经审核部审核、主管副总经理批准后，方可直接进入第二阶段现场审核，审核、批准手续应在审核组长申请当日完成。 4.4.3以上无论何种方式审核，均要满足2004版CNAB认可规范的要求。 4.4.4经批准的书面申请随归档的审核资料一起归档保存。 修改： 许云燕 签字： 审批： 刘晓康 签字： 附表：□一、二阶段审核合