数据备份和恢复管理规范.docVIP

计算机化系统数据备份与恢复管理规范 数据备份与恢复管理规范 总则 第一条 ?为规范公司电子数据备份与恢复管理工作，合理存储历史数据及保证数据的安全性，保证信息的数据可靠性，保证业务系统数据的完整性和可用性，，保障公司正常的知识产权利益和技术资料的储备，对重要信息实施备份保护；防止因硬件故障、意外断电、病毒等因素造成数据的丢失，并在信息被损坏或丢失时能够及时恢复，使用备份数据恢复被损坏或丢失的业务数据，特制订本规范。 第二条 ?本规范适用于公司电子信息系统的数据备份与管理，公司项目管理部承担了电子数据备份与恢复工作，因此，负责本规范的执行。 第三条 ?定义 ? 3.1 电子数据：也称数据电文，是指以电子、光学、磁或者类似手段生成、发送、接 收或者储存的信息。 ? 3.2?电子签名：是指电子数据中以电子形式所含、所附用于识别签名人身份并表明签 名人认可其中内容的数据。 ? 3.3?数据审计跟踪：是一系列有关计算机操作系统、应用程序及用户操作等事件的记 录，用以帮助从原始数据追踪到有关的记录、报告或事件，或从记录、报告、事件追溯到原始数据。 ? 3.4 数据可靠性：是指数据的准确性和可靠性，用于描述存储的所有数据值均处于客 观真实的状态。 第二章?授权管理 第四条 ?研究院分析所的电子数据一般来源于电子系统，数据采集、修改、备份、恢复和管 理均由质量管理部授权的系统管理员（系统管理员担任）、分析所所长和检验员完成；为确保电子数据的真实、有效，针对不同的人员，授权操作，设置相应的访问权限。 第五条 ?一级管理员（系统管理员担任）：经质量管理部负责人授权的人员，具有系统 的所有访问权限。有权建立二级管理员和三级管理员账户，如电脑系统时间、系统日志、操作员权限、增减登录帐户和初始登录帐户密码等，对所有使用的应用软件进行进行原名称安装、修复、备份和卸载，必须使用和验证应用软件为仪器供应商提供的正版软件，保留证书，重装和更换电脑、系统升级应进行风险评估，通过质量管理部门批准；对系统和应用软件采集的电子数据进行备份和恢复，对下级人员没有权限的内容设置成灰色不能使用，下级人员没有删除和修改、复制和粘贴、剪切和转移、备份和重命名权限。定期校验，并对重要操作进行复核和审核。 第六条 ?二级管理员（分析所所长），经质量管理部负责人授权后，有权登录系统， 进入中心分析所负责人帐户，在该帐户内建立操作员（QC）各种应用软件操作员帐户，开启应用软件审计追踪功能，建立、修改方法和应用软件系统参数。建立仪器配置、应用软件产生的文件名称、保存路径、分析指标的设置、使用、操作员（QC）修改的权限；进行分析方法、序列文件、打印设置的建立，对操作员、复核员进行电子数据管理和操作培训，确保操作员（QC）、复核员（辅助操作员）可正常操作并对其进行监督管理，所有的一切活动经系统管理员复核和审核，并均有记录。 第七条 ?三级管理员（分析所QC担任），有权登录系统，进入操作员帐户，使用应用软件 程序，调用方法文件，对仪器设备进行在线和离线（脱机）操作，采集数据，并进行保存或打印，在取得上一级同意后，可修改部分方法条件设置，经审核和复核后，方可使用，并做好修改记录。 第八条 ?三级管理员（复核员辅助操作员），进入系统后，登入复核员帐户，只可对应用软 件进行方法、数据、设置的查看，对操作人员的工作数据进行复核。不能进行任何在线操作，如修改数据、操作仪器等。并对一切活动进行记录。 第九条 ?一级管理员、二级管理员、三级管理员、四级管理员如果离开本岗位或不再具有 该工作职责，质量监督管理部应立即取消取对其授权，并进行变更。 第三章?数据备份 第十条 ?数据备份的基本要求： （一）?每日对基本业务信息进行增量备份； （二）?备份应用软件的各个版本； （三）?在远程地点有最低限度的备份信息； （四）?每月检查存储介质，保证在进行灾难恢复时备份可用。 第十一条 ??数据备份操作流程如下： （一）?信息识别。确定需要备份的电子数据，主要包括信息资产的名称、重要性、资产的保护级别等属性，填写《信息备份识别清单》。需要检查的信息资产可能包括： 1.?业务服务器上运行的应用系统软件源代码； 2.?数据库结构（表结构、存储过程、视图、索引、函数等）； 3.?业务运作数据； 4.?系统配置参数； 5.?日志文件等。 （二）?制定备份计划。根据资产识别的《信息备份识别清单》，制定《信息备份计划》，选择合适的备份方式与周期。备份计划具体包括： 1.?确定备份周期：根据信息更新速度，易损坏程度，及备份媒体的有效期，确定备份周期。另外，在每次重大行动之前以及每年年底，需备份。 2.?备份介质类型：确定备份使用的媒体。 3.?备份方式：一般要采用复制，双系统同步，转储，压缩复制等。 4.?备份工具：备份使用的工具，