2019年与审核有关问题通报及规定.DOCVIP

PAGE PAGE 14 2019年与审核有关问题通报及规定 一、专项审核不符合报告 去年市场监管总局决定“出重拳治理认证乱象”，认可委和认可协会积极响应，开展了专项治理活动，加大对认证机构的检查。“中设”于2018年9月19日至21日接受了CNAS的第一次专项监督审核，开了9项不符合报告，为此公司缩小了已认可的01和03两大类专业范围。 不合格报告1 问题要点（详细描述省略） 1、三年档案专业引导记录完全相同，且引用的法规标准不全，有的已作废； 2、合格供方评价等审核记录，未审核重要供方的选择评价； 3、连续三年的审核，未提供覆盖重要供方的产品检验记录； 4、三次审核记录相似程度较高； 5、三次审核报告，均缺少体现组织的特点描述。 不合格报告2问题要点（详细描述省略） 1、两个食品企业手册高度相似，未体现不同组织的特点，且几乎是完全照搬了标准条款； 2、两个单位文审报告及审核报告中未对上述问题予以指出，两次文审提出的问题也相同，时间也一样； 3、审核报告描述未删减的条款，但连续3年的记录都写“未发生”（设计和开发能力），即连续三年的审核均未对组织的设计和开发能力实施审核； 4、两个单位的审核报告高度相似，包括正面和负面的评价相同，且未体现组织的产品实现过程的不同； 5、计划中均未体现技术专家的工作单位。 不合格报告3问题要点（详细描述省略） 专业能力（包括03G）的问卷调查表发现：考核人一栏空白，考核结果一栏空白；回答的强制性标准已废止。 不合格报告4问题要点（详细描述省略） 审核组成员不具备专业； 未对认证范围涉及的活动实施审核； 技术专家工作经历对专业能力证实不充分。 不合格报告5问题要点（详细描述省略） 人员评价档案6人专业工作经历不支持其评定的专业小类；2人工作经历与CCAA3.0系统不一致。 不合格报告6问题要点（详细描述省略） 北京建工林河建筑工程有限责任公司QES 2016-2018年再认证+两次监督审核档案 新成立部门未安排审核； 施工现场已完成全部工程量的95%，已处于竣工交付阶段； 装修项目部的审核记录中大量记录为施工要求及结果的定性描述，而非审核证据。 不合格报告7问题要点（详细描述省略） 查深圳市杰恩创意设计股份有限公司2017年12月27日-12月28日的再认证审核档案： 1、两家获得子证书的子公司不具有工程设计建筑装饰工程资质； 2、查国家企业信息信用公示系统，该获证方有分公司5个，手册覆盖，但未对分公司进行抽样审核； 不合格报告8问题要点（详细描述省略） 查宁波聚意物业服务有限公司的QMS/EMS/OHSMS的初审档案发现第一阶段未进行现场审核，但未说明理由。 不合格报告9问题要点（详细描述省略） 查福建省顺天亿建设有限公司QMS(EC9000)/EMS/OHSMS初审档案： 审核计划安排无EC9000专业的审核员审核建筑工程项目部及现场； 专业工作年限不满足所评专业能力要求。 2018年地方局抽查提出的主要问题（质量） 1、企业的质量目标分解文件中没有叙述质量目标的测量方法； 2、企业未提供2018年相关部门质量目标完成情况资料； 3、企业2018年度内审未覆盖全标准条款，尤其是新版标准变化部分； 4、审核报告中未描述企业服务流程； 5、连续二年未开不合格项。 二、外审不符合格报告 “中设”于2019年7月1日至5日接受了CNAS的复评认可评审，期间7月2日-3日中设接受了国际亚太认可合作组织对CNAS的国际同行评审QMS的现场见证评审。本年度认可评审开出15项不合格报告和2个观察项。这是中设不合格报告最多的1次，2019 年国家市场监管总局工作重点之一就是“加大认证监管力度，规范认证市场秩序”，从中可看出外审的力度在加强；另一方面也看到我们审核管理中存在的问题。以下是2019年外审提出的与审核有关的不符合报告。 1、北京城建设计发展集团股份有限公司2019年QMS/EMS/OHSMS/EC再认证+扩大认证档案，该组织认证范围为“工程咨询；资质证书范围内的工程设计；市政公用工程施工总承包，建筑工程施工总承包”，扩大44个设计分院，发现存在如下问题： 本次策划抽样8个设计分院，但未见到有合理的形成文件的抽样计划； 申请评审考虑集团总部和44个设计分院的总人数、考虑企业一体化程度以及审核组一体化程度，确定的再认证种审核时间为27人日。多场所审核时间的计算，没有按照CNAS-CC11:2018要求对每个抽样的多场所分别计算审核人日，也没有计算“市政公用工程施工总承包，建筑工程施工总承包”临时场所的审核人日； 《审核指令》及变更的《审核指令》确定现场审核时间为26人日，审核计划安排了38个人日，但未见到审核时间调整的合理性说明，并予以记录。 2、查北京城建智控科技有限公司2019年QES再认