江西省基金从业资格投资风险的管控试题.docx

PAGE 1 江西省基金从业资格：投资风险的管控试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。 A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B．设立专门的监察稽核部门或岗位 C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 2、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。 A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型 D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 3、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。 A．收入大部分用于消费 B．以双薪家庭为主 C．事业发展和收入均达到高峰 D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主 4、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．适用性 5、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。 A．交易对账单 B．投资策略报告 C．基金通讯 D．理财月刊 6、下列属于我国公司股东权利的有__。 A．公司重大决策参与权 B．对公司的经营管理提出质询 C．持有的股份可以依法转让 D．查阅公司章程 7、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。 A．制度安排 B．产品创新 C．服务创新 D．体制改革 8、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则 9、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于____份。 A：10 B：50 C：100 D：500 10、下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 11、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A．国债利息 B．储蓄存款利息 C．买卖股票差价收入 D．股票股息 12、我国封闭式基金实行__日交割、交收。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 13、有限责任公司董事会的法定人数为____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上 14、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。 A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业发展 15、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。 A：1% B：3% C：5% D：10% 16、基金托管人内部控制制度的原则包括__。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．审慎性原则 D．独立性原则 17、对后台管理系统的规范包括__。 A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息 B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C．应当具备交易清算、资金处理的功能 D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 18、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____ A：国债 B：股票 C：基金 D：证券衍生产品 19、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。 A．5；5 B．5；1 C．12；5 D．12；1 20、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。 A．证券市场具有资本定价功能 B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能 21、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。 A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于 22、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。 A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B．同一基金