证-券投资基础与实训-项目三 证 券交易程序.pptVIP

任务三　认识清算与交割 五、交割程序 3.6.1 证券商的交割 3.6.2 证券商送客户买卖确认书 任务三　认识清算与交割 六、交割相关规定 　　（1）在交割日的规定时间内，买方应将价款，卖方应将证券送至清算部。 　　（2）卖方将证券交付买方时，意味着权利的相应转移。 　　（3）证券商不得因客户的违约而不进行交割。 　　（4）证券商违背义务时，证券交易所可在交割当日收盘前一定时间内指定其他证券商代为卖出或买进。价格上发生的差额以及经纪人佣金及其他费用，应由违背交割义务的证券商负担。若交割日收盘前无法了结交易，则应由证券交易所从证券商中选定3-5人为评价人，评定该证券的价格，作为清算的依据。 　　（5）若证券商违背交割义务时，其经受的已成交但尚未交割的各种其他买卖，可由证券交易所指定其他证券商代为了结。 　　（6）违背交割义务的证券商所应负的款项，证券交易所可以从其营业保证金与其应付款项冲消；冲消后若尚有余额，将其偿还；若有不足，证券交易所可向违约证券商追偿。 　　（7）证券商在违背交割义务的案件尚未了结前，不得进入证券交易所进行交易，也不得接受客户的委托。 任务四　学习过户 一、过户含义 　　随着交易的完成，当股票从卖方转给买方时，就表示着原有股东拥有权利的转让，新的股票持有者则成为公司的新股东，老股东丧失了他们卖出的那部分股票所代表的权利，新股东则获得了他所买进那部分股票所代