私募基金规范文件合集(风险控制、内部控制、投资经管、信息披露、员工个人交易)文件.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 私募基金制度文件合集,具体包含： 一.风险控制制度 二.内部控制制度 三.投资经管制度 四.信息披露制度 五.员工个人交易制度 风险控制经管制度 第一章??总则 第一条??为保障公司股权投资业务地安全运作和经管,加强公司内部风险经管,规范投资行为,提高风险防范能力,有效防范和控制投资工程运作风险,根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度地相关规定,特制定本办法.? 第二条??股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行地股权投资类业务.? 第三条??风险控制原则? 公司地风险控制应严格遵循以下原则：? （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务地各项工作和各级人员,并渗透到决策.执行.监督.反馈等各个环节；? （2）审慎性原则：内部风险控制地核心是有效防范各种风险,公司部门组织地构成.内部经管制度地建立要以防范风险.审慎经营为出发点；? （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度地独立性和权威性,并贯彻到业务地各具体环节；?? （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门地规章,具有高度地权威性,成为所有员工严格遵守地行动指南；执行风险经管制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章地权力；? （5）适时性原则：应随着国家法律法规.政策制度地变化,公司经营战略.经营方针.风险经管理念等内部环境地改变,以及公司业务地发展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善；? （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务.人员.机构.办公场所.资金.账户.经营经管等方面严格分离.相互独立,严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来地风险.? 第二章??风险控制组织体系? 第四条??风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征,将风险控制工作纳入公司地风险控制体系之中.公司地风险控制体系共分为五个层次：董事会.董事会下设地风险控制委员会.投资决策委员会.风险控制部.业务部. 第五条??各层级地风险控制职责? 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会地基本制度,决定风险控制委员会地人员组成,听取风险控制委员会地报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%地股权投资工程；（3）决定公司内部风险经管机构地设置；（4）法律法规或公司章程规定地其它职权.? 董事会下设风险控制委员会,其职责包括：（1）组织拟订公司地风险经管基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%地,应当提交董事会审批地股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险经管制度执行情况等.风险控制委员会对董事会负责,向董事会报告.? 投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额地30%,或者单一投资股权不超过被投资公司总股本地40%地股权投资工程地投资和退出作出决策.? 风险控制部是公司内专职地风险经管部门,其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制.合规检查.监督评价等工作；（2）在工程决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告.? 业务部职责：具体负责工程开发.执行.退出过程中地风险控制.业务部负责人作为股权投资工程风险经管地第一责任人,负责组织部门内部地风险控制执行工作,并负有及时报告.反馈工程投资过程中发现地风险隐患和风险问题地职责.一般情况下,工程组配备一名具有工程公司所属行业相关背景地人员.? 第六条?为建立健全内控机制,公司设立独立于工程组地后台经管和监督部门.? 综合经管部负责股权投资工程地文档经管.印章经管.人力资源经管.董事会和投资决策委员会地会议筹备,以及相关会议资料地经管等.? 财务部负责股权投资业务地财务核算和资金划拨,为股权投资工程分别设置账户.独立核算.分账经管.? 第三章??风险控制流程? 第七条??风险经管地业务流程由风险识别.风险评估.风险分析.风险控制和风险报告五个步骤组成,是制定风险经管战略及防范措施地重要基础.? 第八条??风险识别指对经营活动中存在地内部及外部风险地来源进行辨别.? 第九条??风险测量是对风险地严重程度及发生概率进行科学合理地量化.? 第十条??风险分析主要对风险地驱动因素进行归因分析,并评估其影响,提出避险建议和措施.? 第十一条??风险控制是对业务流程地各个环节制定风险防范和处理措施.?? 第十二条??风险报告是指业务部.风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交地与风险评估分析相关地报告.? 第四章??风险识别与评估? 第十三条??股权投资业务面临政策风险.法律风险.操作风险.市场风险.合规风险等多种风险.? 公司运营过程中,相关部门应当在职责范围内对各种风险