论农业领域在反垄断法上的适用豁免.pdfVIP

引言 自反垄断法进入立法进程以来，引起了法律界特别是竞争法界法律人士的 关注，各领域人士对反垄断法也有各种评论。农业和农村发展是我国的一个重要 现实，是该法不得不正视的一个问题，反垄断法草案对该领域的规制自然意义重 大，不得不慎重对待。 我国反垄断法(草案)》2006年6月24日稿第55条做出了如下规定：“农 业生产者及其专业经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动 中实施的不严重限制竞争的合作、联合或者其他协同行为，不适用本法。” 对外经济贸易大学竞争法中心为了深入研究反垄断法，为了给该法的出台提 出立法建议，特地组织人员于2006年7月份实地调查了湖南省衡阳县“联合收 购土鸡”案。 由于目前我国在该领域尚没有大量的研究成果，在实地调查结束后，笔者翻 译了大量的欧美相关法条和案例。在进行总结思考后，最终形成了本论文。 需要说明的是，当论述一部法律在某个领域的豁免时，存在两个层面的问题： 第一，是否需要豁免；如果回答的是肯定的话，那么第二，豁免制度如何具体规 定。当前，无论是美国和欧盟，还是我国的‘反垄断法》草案，均规定了对农业 领域反垄断的豁免；实践层面上，湖南省衡阳县“联合收购土鸡”案中，调查结 果也支持对农业领域反垄断法的豁免。因而，本文对第一个层面上的问题将不再 讨论，讨论的是第二个层面上的问题。 一、反垄断法适用豁免的一般理论 (一)反垄断法适用豁免的概念和意义 反垄断法的适用豁免是指对于符合一定条件下的垄断不依照反垄断予以禁 止的制度设计。豁免制度通常是利益衡量的结果，即从经济效果上对于限制竞争 行为的性质和影响进行利益对比，在“利大于弊”时将其排除适用反垄断法的禁 止规定。豁免的反垄断法后果是，一旦限制竞争行为符合豁免条件而适用豁免规 定时，不发生反垄断法上的法律责任。 反垄断法的适用豁免是整个反垄断法律制度的重要组成部分，担当着维护经 济自由和经济民主、促进社会公益的重任。许多市场经济发达的国家和地区都构 建了较为完善的反垄断法适用豁免制度，并随着经济发展和社会演进而不断地对 各自的制度进行调整。 (二)反垄断法适用豁免制度的比较分析 反垄断法适用豁免制度是市场经济国家在反垄断的经济实践和法律研究中 诞生并逐渐发展、完善起来的。美国、德国、日本和欧盟不仅是当今经济最为发 达的国家和地区，而且，它们也是反垄断立法完备、执法和司法活动频繁、法学 理论较为深厚的国家和地区。因此它们是一般意义上探究反垄断法适用豁免制度 的重要参照对象． 美国的反垄断基本法是‘谢尔曼法》、‘克莱顿法》和‘联邦贸易委员会法》， 而其垄断豁免制度却规定在‘韦布—波默林法’、‘出口贸易法》等例外法中1。 这些法律豁免的经济部门主要是交通、能源、通讯、银行、保险、农业、劳工等， 豁免的行为有不影响国内市场的出口中的限制竞争行为、小企业法允许的为研究 及开发、利用资源而进行的协调行为、为与外国企业竞争而进行的协调活动等． 下文中要讨论的农业领域反垄断法上的豁免中，美国的豁免法律主要有《克莱顿 法》第6条、Capper-Volstcad法和‘渔民集体销售法》等。 德国的《反限制竞争法》包含了德国反垄断法适用豁免的大部分内容。依 照该法，可豁免的行业主要是银行与保险业2。关于农业领域，该法第五章中“适 用于特定经济领域的特殊规则”第28条第(1)款规定：“第1条不适用于有关 农业生产者企业，有关(a)农业产品的生产或销售，或(b)使用储藏、加工或 处理农业产品的共同设施的协议，不是适用于农业生产者企业联合会以及此类联 合会的联合会订立的有关农业产品的生产或销售或使用储藏、加工或处理农产品 的共同设施的协议和做出的决议，但以其不包含价格约束并且不排除竞争为限 …” 日本的《禁止垄断法》规定，铁路、电气、瓦斯等具有自然垄断性质的事 业者所从事的本事业所固有的生产、贩卖和供给行为不适用该法的禁止性规范。 1参见戴奎生等著：《竞争法研究》，中国大百科全书出版社1993年版，第73页。 2参见孔祥俊著：《反垄断法原理》，中国法制出版社2001年版。 2 同时该法还规定了不景气卡特尔、合理化卡特尔等其他可受到豁免的行为。关于 农业领域，‘禁止私人垄断及确保公正交易法施行令》第2条规定：“(前述)法